《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》全文及答記者問

• 2019年11月22日 GuoMeng來源：銀保監(jiān)會網(wǎng)站 1182 76
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為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，中國銀保監(jiān)會起草了

中國銀保監(jiān)會就《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知

為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，中國銀保監(jiān)會起草了《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可以通過以下途徑反饋意見：

一、登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

二、通過電子郵件將意見發(fā)送至：lvhongwei_a@cbirc.gov.cn。

三、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)金融大街甲15號中國銀保監(jiān)會信托部(郵編：100140)。

請?jiān)诰W(wǎng)頁填寫、電郵主題、來信信封等處注明“信托公司股權(quán)管理暫行辦法征求意見”字樣。

意見反饋截止時間為2019年12月22日。

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

2019年11月22日

信托公司股權(quán)管理暫行辦法

(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的信托公司。

第三條 信托公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、優(yōu)良穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)清晰、權(quán)責(zé)明確、變更有序、透明誠信原則。

第四條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對信托公司股權(quán)實(shí)施穿透監(jiān)管。

股權(quán)監(jiān)管貫穿于信托公司設(shè)立、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、合并、分立、解散、清算以及其他涉及信托公司股權(quán)管理事項(xiàng)等環(huán)節(jié)。

第五條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)依法對信托公司股權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，對信托公司及其股東等單位和個人的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

第六條 信托公司及其股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，充分披露相關(guān)信息，接受社會監(jiān)督。

第七條 信托公司、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對信托公司主要股東的管理。

信托公司主要股東是指持有或控制信托公司百分之五以上股份或表決權(quán)，或持有資本總額或股份總額不足百分之五但對信托公司經(jīng)營管理有重大影響的股東。

前款中的“重大影響”，包括但不限于向信托公司派駐董事、監(jiān)事或高級管理人員，通過協(xié)議或其他方式影響信托公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營管理決策，以及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

第八條 信托公司股東應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出，具有良好的社會聲譽(yù)、公司治理機(jī)制、誠信記錄、納稅記錄、財(cái)務(wù)狀況和清晰透明的股權(quán)結(jié)構(gòu)，符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。

第九條 信托公司股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)逐層追溯至最終受益人，其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。

股東與其關(guān)聯(lián)方、一致行動人的持股比例合并計(jì)算。

第十條 投資人入股信托公司，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨(dú)或合計(jì)持有上市信托公司股份未達(dá)到該公司股份總額百分之五的除外。

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