《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》全文及答記者問

• 2019年11月22日 GuoMeng來(lái)源：銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 1182 76
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為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)信托法》等法律法規(guī)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)起草了

第四節(jié) 股權(quán)退出

第三十九條 信托公司股東自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行、在同一投資人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定股東無(wú)力行使股東職責(zé)等特殊情形不受本條前款規(guī)定限制。

投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條規(guī)定限制。

第四十條 信托公司股東擬轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向意向參與方事先告知國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于信托公司股東的資質(zhì)條件規(guī)定、與變更股權(quán)等事項(xiàng)有關(guān)的行政許可程序、以及本辦法關(guān)于信托公司股東責(zé)任和義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

有關(guān)主體簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確變更股權(quán)等事項(xiàng)是否需經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)行政許可，以及因監(jiān)管部門不予批準(zhǔn)等原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓失敗的后續(xù)安排。

第四十一條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的信托公司股東應(yīng)當(dāng)繼續(xù)承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)，支持并配合信托公司股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層依法履職，對(duì)公司重大決議事項(xiàng)行使獨(dú)立表決權(quán)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作完成前向信托公司推薦股權(quán)擬受讓方相關(guān)人員擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或關(guān)鍵崗位人員。

第三章 信托公司職責(zé)

第一節(jié) 變更期間

第四十二條 信托公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)向擬入股股東說(shuō)明公司經(jīng)營(yíng)管理情況和真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。

第四十三條 在變更期間，信托公司應(yīng)當(dāng)保證股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層正常運(yùn)轉(zhuǎn)，切實(shí)防范內(nèi)部人控制問題。

前款中的“變更”，包括信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、合并、分立以及其他涉及信托公司股權(quán)發(fā)生變化的情形。

信托公司不得以變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等為由，致使董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層人員缺位6個(gè)月以上，影響公司治理機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。有代為履職情形的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于代為履職的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第四十四條 信托公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、真實(shí)、完整地向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)相關(guān)的行政許可申請(qǐng)材料。

第二節(jié) 股權(quán)事務(wù)管理

第四十五條 信托公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)對(duì)信托公司和全體股東負(fù)有忠誠(chéng)義務(wù)。

信托公司董事會(huì)承擔(dān)信托公司股權(quán)事務(wù)管理最終責(zé)任。信托公司董事長(zhǎng)是處理信托公司股權(quán)事務(wù)的第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書協(xié)助董事長(zhǎng)工作，是處理股權(quán)事務(wù)的直接責(zé)任人。

董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)。履職未盡責(zé)的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

第四十六條 信托公司應(yīng)當(dāng)建立和完善股權(quán)管理制度，做好股權(quán)信息登記、關(guān)聯(lián)交易管理和信息披露等工作。

第四十七條 信托公司應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)托管制度，原則上將股權(quán)在信托登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托管。信托登記機(jī)構(gòu)履行股東名冊(cè)初始登記和變更登記等托管職責(zé)。托管的具體要求由銀保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第四十八條 信托公司應(yīng)當(dāng)將以下關(guān)于股東管理的相關(guān)監(jiān)管要求、股東的權(quán)利義務(wù)等寫入公司章程，在公司章程中載明下列內(nèi)容：

(一)股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定;

(二)主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)向信托公司補(bǔ)充資本;

(三)應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報(bào)告的股東，不得行使股東大會(huì)召開請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利;

(四)對(duì)于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害信托公司利益行為的股東，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止信托公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有信托公司股權(quán)比例等，并可限制其股東大會(huì)召開請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。

第四十九條 信托公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)半年報(bào)或年報(bào)在官方網(wǎng)站等渠道真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信托公司股權(quán)信息，披露內(nèi)容包括：

(一)股份有限公司報(bào)告期末股份總數(shù)、股東總數(shù)、報(bào)告期間股份變動(dòng)情況以及前十大股東持股情況;

(二)有限責(zé)任公司報(bào)告期末股東出資額情況;

(三)報(bào)告期末主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人情況;

(四)報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況;

(五)報(bào)告期內(nèi)股東違反承諾質(zhì)押信托公司股權(quán)或以股權(quán)及其受(收)益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品的情況;

(六)報(bào)告期內(nèi)股東提名董事、監(jiān)事情況;

(七)已向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)提交行政許可申請(qǐng)但尚未獲得批準(zhǔn)的事項(xiàng);

(八)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息。

第五十條 信托公司主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)的可能影響股東資質(zhì)條件或?qū)е滤中磐泄竟蓹?quán)發(fā)生重大變化的事項(xiàng)，信托公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。

第三節(jié) 股東行為管理

第五十一條 信托公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)，并掌握其變動(dòng)情況，就主要股東對(duì)信托公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷。

第五十二條 信托公司股東發(fā)生本辦法第三十四條、第三十五條前二款規(guī)定情形的，信托公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起十日內(nèi)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

第五十三條 信托公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)其主要股東的資質(zhì)情況、履行承諾事項(xiàng)情況、承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)的意愿與能力、落實(shí)公司章程或協(xié)議條款情況、經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及信托公司面臨經(jīng)營(yíng)困難時(shí)，其在信托公司恢復(fù)階段可能采取的救助措施進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)將評(píng)估報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)。

第五十四條 信托公司應(yīng)當(dāng)將所開展的關(guān)聯(lián)交易分為固有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易和信托業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易，并按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定和關(guān)聯(lián)交易資金來(lái)源與運(yùn)用的雙向核查。

第五十五條 信托公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，及時(shí)更新關(guān)聯(lián)方名單，并按季度將關(guān)聯(lián)方名單報(bào)送至信托登記系統(tǒng)。

信托公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將主要股東、主要股東的控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人作為信托公司的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。

第五十六條 信托公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易報(bào)告等規(guī)定，落實(shí)信息披露要求，不得違背市場(chǎng)化原則和公平競(jìng)爭(zhēng)原則開展關(guān)聯(lián)交易，不得隱匿關(guān)聯(lián)交易或通過(guò)關(guān)聯(lián)交易隱匿資金真實(shí)去向、從事違法違規(guī)活動(dòng)。

信托公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易的管理，及時(shí)審查和批準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)成員不得少于三人，由獨(dú)立董事?lián)呜?fù)責(zé)人。

信托公司應(yīng)當(dāng)定期開展關(guān)聯(lián)交易內(nèi)外部審計(jì)工作，其內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)信托公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行一次專項(xiàng)審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)信托公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)每年對(duì)信托公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行年度審計(jì)，其中外部審計(jì)機(jī)構(gòu)不得為信托公司關(guān)聯(lián)方控制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

第五十七條 信托公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，形成股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，建立完備的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露體系，以及科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，保障信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，保護(hù)和促進(jìn)股東行使權(quán)力，確保全體股東享有平等待遇。

信托公司董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)包含獨(dú)立董事，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)成員總數(shù)的四分之一;但單個(gè)股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人合計(jì)持有信托公司三分之二以上資本總額或股份總額的信托公司，其獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。

信托公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程賦予的職責(zé)，每年向股東(大)會(huì)做年度工作報(bào)告，并及時(shí)將年度工作報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)。

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