為了加強信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護信托公司、信托當事人等合法權(quán)益，維護股東的合法利益，促進信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，中國銀保監(jiān)會起草了
第六十九條 在實施行政許可或者履行其他監(jiān)管職責(zé)時，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)可以要求信托公司或者股東就其提供的有關(guān)資質(zhì)、關(guān)聯(lián)關(guān)系或者入股資金等信息的真實性作出聲明，并承諾承擔(dān)因提供虛假信息或者不實聲明造成的后果。
第七十條 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)建立信托公司股權(quán)管理和股東行為不良記錄數(shù)據(jù)庫，通過全國信用信息共享平臺與相關(guān)部門或政府機構(gòu)共享信息。
對于存在違法違規(guī)行為且拒不改正的股東，或以隱瞞、欺騙等不正當手段獲得股權(quán)的股東，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)可以單獨或會同相關(guān)部門和單位予以聯(lián)合懲戒，可通報、公開譴責(zé)、禁止其一定期限直至終身入股信托公司。
第七十一條 在實施行政許可或者履行監(jiān)管職責(zé)時，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)應(yīng)當將存在提供虛假材料、不實聲明或者因不誠信行為受到金融管理部門行政處罰等情形的第三方中介機構(gòu)納入第三方中介機構(gòu)誠信檔案。自第三方中介機構(gòu)不誠信行為或受到金融管理部門行政處罰等情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)對其出具的報告或作出的聲明等不予認可，并可將其不誠信行為通報有關(guān)主管部門。
第五章 法律責(zé)任
第七十二條 信托公司未按要求對股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人信息進行審查、審核或披露的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條的規(guī)定，責(zé)令改正，并對信托公司及相關(guān)責(zé)任人員實施行政處罰。
第七十三條 信托公司存在本辦法第六十五條規(guī)定的情形之一，情節(jié)較為嚴重的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定對信托公司及相關(guān)責(zé)任人員實施行政處罰。
第七十四條 信托公司股東或其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等以隱瞞、欺騙等不正當手段獲得信托公司股權(quán)的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)按照《中華人民共和國行政許可法》的規(guī)定，對相關(guān)行政許可予以撤銷。
依照本條前款撤銷行政許可的，被許可人基于行政許可取得的利益不受保護。
第六章 附則
第七十五條 本辦法所稱“以上”均含本數(shù)，“不足”不含本數(shù)，“日”為工作日。
第七十六條 以下用語含義：
(一)控股股東，是指根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
(二)實際控制人，是指根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
(三)關(guān)聯(lián)方，是指根據(jù)《企業(yè)會計準則第36號關(guān)聯(lián)方披露》規(guī)定，一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的。但國家控制的企業(yè)之間不因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(四)一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。達成一致行動的相關(guān)投資者，為一致行動人。
(五)最終受益人，是指實際享有信托公司股權(quán)收益的人。
(六)個別財務(wù)報表，是相對于合并財務(wù)報表而言，指由公司或子公司編制的，僅反映母公司或子公司自身財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的財務(wù)報表。
第七十七條 本辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)解釋。
第七十八條 本辦法自 年 月 日起施行。本辦法實施前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章及規(guī)范性文件如與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
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