據(jù)預(yù)測(cè)，職業(yè)年金基金5年后規(guī)模有望破萬億元，這有望推動(dòng)目前規(guī)模1.4萬億元的企業(yè)年金走出增量發(fā)展瓶頸期，一個(gè)逾2萬億元的年金大市場(chǎng)正在成形。
(四)根據(jù)受托人指令，向投資管理人劃撥職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，或者將職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)劃撥給一個(gè)或者多個(gè)養(yǎng)老金產(chǎn)品。
(五)及時(shí)辦理清算、交割事宜。
(六)負(fù)責(zé)職業(yè)年金計(jì)劃和各投資組合的基金會(huì)計(jì)核算和估值，復(fù)核、審查和確認(rèn)基金資產(chǎn)凈值，并按期向受托人提交基金資產(chǎn)凈值、基金估值等必要的信息。
(七)根據(jù)受托人指令，向受益人發(fā)放職業(yè)年金待遇。
(八)定期與受托人、投資管理人核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)。
(九)按照規(guī)定監(jiān)督投資管理人的投資運(yùn)作，并定期向受托人報(bào)告投資監(jiān)督情況。
(十)定期向受托人提交職業(yè)年金計(jì)劃托管報(bào)告，定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交職業(yè)年金基金托管報(bào)告，發(fā)生重大事件時(shí)及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。
(十一)按照國(guó)家規(guī)定保存職業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
(十二)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第十八條 托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序尚未成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。
托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。
第十九條 托管人不得有下列行為:
(一)將托管的職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混合管理。
(二)將托管的職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與托管的其他財(cái)產(chǎn)混合管理。
(三)將托管的不同職業(yè)年金計(jì)劃、不同職業(yè)年金投資組合的職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)混合管理。
(四)侵占、挪用托管的職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)。
(五)利用所管理的職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為機(jī)關(guān)事業(yè)單位、受益人、代理人、受托人、托管人、投資管理人，或者其他自然人、法人以及其他組織謀取不正當(dāng)利益。
(六)國(guó)家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。
第二十條 投資管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)對(duì)職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。
(二)及時(shí)與托管人核對(duì)投資管理的職業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算和估值數(shù)據(jù)。
(三)建立職業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
(四)建立投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制及定期評(píng)估制度，嚴(yán)格控制組合投資風(fēng)險(xiǎn)。
(五)定期向受托人提交職業(yè)年金計(jì)劃投資組合管理報(bào)告，定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交職業(yè)年金基金投資管理報(bào)告，發(fā)生重大事件時(shí)及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。
(六)按照國(guó)家規(guī)定保存職業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
(七)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第二十一條 有下列情形之一的，投資管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受托人報(bào)告:
(一)職業(yè)年金基金單位凈值大幅度波動(dòng)的。
(二)可能使職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)受到重大影響的有關(guān)事項(xiàng)。
(三)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第二十二條 投資管理人不得有下列行為:
(一)將職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)。
(二)不公平對(duì)待職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他財(cái)產(chǎn)。
(三)不公平對(duì)待其管理的不同職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)。
(四)侵占、挪用職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)。
(五)承諾、變相承諾保本或者保證收益。
(六)利用所管理的職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為機(jī)關(guān)事業(yè)單位、受益人、代理人、受托人、托管人、投資管理人，或者其他自然人、法人以及其他組織謀取不正當(dāng)利益。
(七)國(guó)家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。
第二十三條 有下列情形之一的，受托人、托管人或者投資管理人職責(zé)終止:
(一)嚴(yán)重違反職業(yè)年金計(jì)劃受托或委托管理合同。
(二)利用職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取不正當(dāng)利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益。
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管。
(四)被依法取消企業(yè)年金基金管理資格。
(五)代理人有證據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益，并經(jīng)評(píng)選委員會(huì)批準(zhǔn)。
(六)受托人有證據(jù)認(rèn)為更換托管人或者投資管理人符合受益人利益。
(七)有關(guān)監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換受托人、托管人或者投資管理人符合受益人利益。
(八)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
受托人職責(zé)終止的，評(píng)選委員會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)選定新的受托人;托管人或者投資管理人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)選定新的托管人或者投資管理人。原受托人、托管人、投資管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管職業(yè)年金基金相關(guān)資料，并在受托人、托管人或者投資管理人變更生效之日起35個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新受托人、托管人、投資管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收并履行相應(yīng)職責(zé)。
2020-2025年中國(guó)金融產(chǎn)業(yè)前景分析與市場(chǎng)調(diào)查研究報(bào)告
經(jīng)過改革開放以后30年的快速發(fā)展，中國(guó)已初步建立起了由中國(guó)人民銀行進(jìn)行宏觀調(diào)控，由銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)分業(yè)監(jiān)管，國(guó)有商業(yè)銀行和其他新型商業(yè)銀行為主體，政策性銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、外...
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