證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金證券 中國證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問題

• 2021年12月30日 HuangJiang來源：新浪 1134 73
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證監(jiān)會決定對聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO的保薦人中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述公司及個人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督

證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金證券

12月29日，證監(jiān)會決定對聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO的保薦人中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中國國際金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱發(fā)行人)申請在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述公司及個人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

中國證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問題

證券行業(yè)發(fā)展前景，證券行業(yè)現(xiàn)狀分析。不僅是中金公司，今日證監(jiān)會披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息共計9條，其中監(jiān)管談話3條、警示函6條。在9條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰主體涉及3家券商，分別是中金公司、萬聯(lián)證券和國金證券。

證監(jiān)會從今年初開始定期匯總會內(nèi)相關(guān)部門、派出機構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在證券和投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示，目的就是要強化市場聲譽約束，督促保薦機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

根據(jù)中研普華出版的《2021-2026年中國證券經(jīng)營機構(gòu)行業(yè)發(fā)展前景及投資風(fēng)險預(yù)測分析報告》顯示：

從2018年宣布設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制以來，我國股票發(fā)行制度從過去的核準(zhǔn)制向著注冊制大步邁進(jìn)。2019年，科創(chuàng)板在上交所開市，注冊制試點正式落地。2020年，深交所創(chuàng)業(yè)板開啟注冊制試點?！笆奈濉币?guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，全面實行股票發(fā)行注冊制。未來我國證券機構(gòu)發(fā)展前景廣闊，但也存在許多問題。

今年開始，證監(jiān)會每個季度都會公示投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，以進(jìn)一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。一家券商的投行人士認(rèn)為，近年來隨著IPO現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導(dǎo)常態(tài)化，監(jiān)管審核對發(fā)行人財務(wù)、內(nèi)控規(guī)范程度以及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了更高要求，中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)到位、企業(yè)盡早規(guī)范到位，才能適應(yīng)信息披露為核心的注冊制。

注冊制以信息披露為中心，把選擇權(quán)真正交給市場，上市公司質(zhì)量“關(guān)口”前移，保薦機構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任。證監(jiān)會今年中旬制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，針對注冊制下中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，堅持突出重點、依法監(jiān)管、標(biāo)本兼治三項原則，從監(jiān)管、機構(gòu)、市場三個維度提出重點工作任務(wù)，力求應(yīng)實盡實，同時對明確中介機構(gòu)責(zé)任邊界等一些長期性、復(fù)雜性問題提出工作思路，逐步推進(jìn)。

聯(lián)想集團(tuán)被終止科創(chuàng)板IPO

公開資料顯示，聯(lián)想集團(tuán)于1994年在香港聯(lián)交所主板上市，并于1995年發(fā)行美國存托憑證(ADR)。今年國慶節(jié)后A股首個交易日，上交所官網(wǎng)公告了關(guān)于終止對聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱“聯(lián)想集團(tuán)”)公開發(fā)行存托憑證(CDR)并在科創(chuàng)板上市審核的決定。這也意味著，9月30日才獲受理的聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO申請，僅僅在8天后就被終止。聯(lián)想集團(tuán)也刷新了被終止科創(chuàng)板IPO的最短時間。

2021年11月18號，聯(lián)想集團(tuán)發(fā)布了2022財年中期業(yè)績，實現(xiàn)營業(yè)收入347.98億美元，同比增長25%;實現(xiàn)凈利潤9.78億美元，同比增長87%。

2021年11月7日，司馬南在微博上發(fā)布其錄制的第一期節(jié)目：中科院國資賤賣系列之一，13億國有資產(chǎn)白送泰山會?連續(xù)至11月21日共公布了七期節(jié)目，矛頭直指12年前“國有股權(quán)混改”的聯(lián)想。

欲了解中國證券經(jīng)營機構(gòu)行業(yè)發(fā)展詳細(xì)分析，可點擊中研普華《2021-2026年中國證券經(jīng)營機構(gòu)行業(yè)發(fā)展前景及投資風(fēng)險預(yù)測分析報告》。研究報告以行業(yè)為研究對象，并基于行業(yè)的現(xiàn)狀，行業(yè)經(jīng)濟(jì)運行數(shù)據(jù)，行業(yè)供需現(xiàn)狀，業(yè)競爭格局，重點企業(yè)經(jīng)營分析，行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析，市場集中度等現(xiàn)實指標(biāo)，分析預(yù)測行業(yè)的發(fā)展前景和投資價值。

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  在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)活動中，信息已經(jīng)是一種重要的經(jīng)濟(jì)資源，信息資源的優(yōu)先占有者勝，反之則處于劣勢。中國每年有近百萬家企業(yè)倒閉，對于企業(yè)經(jīng)營而言，因為失誤而出局，極有可能意味著從此退出歷史...

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