《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定(征求意見稿)》全文一覽

• 2019年10月8日 GuoMeng來源：科技部網(wǎng)站 1282 84
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為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理，營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，我部起草了《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定(征求意見稿)》。為進(jìn)一步提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將征求意見稿及其說明公布，征求社會(huì)各界意見。

附2

《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定

(征求意見稿)》起草說明

一、起草背景

近年來，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和有關(guān)管理制度，科技部嚴(yán)肅處理了《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿等一批科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)事件，讓監(jiān)督“長(zhǎng)牙齒”，在科技界產(chǎn)生積極影響。為進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理，建立相對(duì)統(tǒng)一、明晰的處理尺度和剛性約束，營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，制定本規(guī)定。

二、起草過程

科技部對(duì)國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等進(jìn)行了總結(jié)梳理，對(duì)有關(guān)地方和單位的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理工作進(jìn)行了調(diào)研。組織科技管理、科技監(jiān)督、法學(xué)、財(cái)務(wù)學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域?qū)＜移鸩輻l例初稿，廣泛聽取相關(guān)部門、地方、高校、科研院所、企業(yè)、科研人員意見建議，反復(fù)修改，形成本征求意見稿。

三、基本考慮

針對(duì)科技活動(dòng)處理存在的主要問題，明確違規(guī)行為處理尺度和流程，為依法依規(guī)開展違規(guī)處理提供基本遵循?！兑?guī)定》聚焦對(duì)性質(zhì)惡劣、產(chǎn)生嚴(yán)重后果或惡劣影響的嚴(yán)重違規(guī)行為處理，對(duì)于科技活動(dòng)中的一般違規(guī)行為按照科技活動(dòng)相關(guān)管理制度進(jìn)行處理。相關(guān)處理措施是針對(duì)科技活動(dòng)的管理措施，不屬于行政處罰。

(一)覆蓋全面。全面覆蓋科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目、人才計(jì)劃、平臺(tái)基地、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等科技活動(dòng);全面覆蓋科技管理機(jī)構(gòu)及人員、科技活動(dòng)實(shí)施單位、科研人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體;全面覆蓋各類科技活動(dòng)申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督和評(píng)估等管理環(huán)節(jié)。

(二)職責(zé)清晰。明確“誰主管、誰調(diào)查，誰委托、誰調(diào)查”的調(diào)查處理原則。各責(zé)任主體按照統(tǒng)一的處理程序和尺度開展調(diào)查提出處理意見，對(duì)于性質(zhì)惡劣、產(chǎn)生嚴(yán)重后果或惡劣影響的嚴(yán)重違規(guī)行為，由各級(jí)科技行政部門依法依規(guī)作出處理。對(duì)于性質(zhì)一般或未產(chǎn)生嚴(yán)重后果的一般性違規(guī)行為，由相關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)按各類科技活動(dòng)管理制度作出批評(píng)教育、整改等處理。

(三)寬嚴(yán)相濟(jì)。處理工作應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序合法、手續(xù)完備，按“法、理、情”的順序開展，應(yīng)當(dāng)與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)。對(duì)主觀故意和創(chuàng)新探索過程中的無意過失進(jìn)行區(qū)分處理。

(四)統(tǒng)一尺度。分別針對(duì)各類科技活動(dòng)主體，逐一列舉違規(guī)行為，提出明確處理尺度，對(duì)取消一定期限管理、承擔(dān)或參與各類科技活動(dòng)資格的違規(guī)行為，明確提出具體年限，便于各級(jí)處理主體在具體操作中運(yùn)用。

四、主要內(nèi)容

《處理規(guī)定》包括總則、處理措施、處理尺度、處理程序和附則等五章，共34條?！短幚硪?guī)定》的核心定位是，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等上位法規(guī)定，針對(duì)當(dāng)前科技活動(dòng)違規(guī)行為處理存在的主要問題，明確各類活動(dòng)主體違規(guī)行為、處理尺度，規(guī)范處理流程，為統(tǒng)一依法依規(guī)開展違規(guī)處理提供基本遵循。其中：

(一)總則，共5條。包括文件出臺(tái)的目的依據(jù)、適用范圍、概念界定、處理原則和處理主體等方面內(nèi)容?？紤]到科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn)，處理原則中特別強(qiáng)調(diào)要合理區(qū)分違規(guī)行為動(dòng)機(jī)、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，做到寬嚴(yán)相濟(jì)。

(二)處理措施，共4條。包括處理措施、暫停規(guī)定、追究管理責(zé)任和聯(lián)合懲戒等方面內(nèi)容。針對(duì)不同違規(guī)行為，明確提出可采取約談、責(zé)令限期整改、警告、通報(bào)批評(píng)、階段性或永久取消管理、承擔(dān)或參與有關(guān)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)資格等九條具體處理措施。同時(shí)針對(duì)以往違規(guī)案件處理經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為尚未作出調(diào)查結(jié)論，但涉嫌造成惡劣影響或嚴(yán)重?fù)p失的，相關(guān)行政機(jī)關(guān)可責(zé)令履行暫停手續(xù)。

(三)違規(guī)行為及處理，共11條。包括科技管理機(jī)構(gòu)及工作人員、科研單位、科研人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方中介機(jī)構(gòu)等五類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)主體常見違規(guī)行為、違規(guī)情節(jié)區(qū)分及尺度把握、從輕從重處理原則、主次責(zé)任等方面內(nèi)容。為便于指導(dǎo)實(shí)踐，統(tǒng)一處理尺度，特別針對(duì)取消一定期限管理、承擔(dān)或參與各類科技活動(dòng)資格的違規(guī)行為，明確應(yīng)視情節(jié)，采取不同檔位年限。

(四)處理程序，共10條。包括調(diào)查要求、處理分工、處理時(shí)間約束、處理通知書、下達(dá)方式、救濟(jì)途徑、處理落實(shí)及減輕處理等方面內(nèi)容。為規(guī)避違規(guī)處理帶來的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，本章對(duì)處理程序中的各個(gè)環(huán)節(jié)提出了統(tǒng)一、明確的要求。此外，還規(guī)定對(duì)于已被處理的違規(guī)單位或個(gè)人，在被限制承擔(dān)財(cái)政性支持科學(xué)技術(shù)活動(dòng)期間，如有對(duì)國家和社會(huì)做出重大貢獻(xiàn)的，可依規(guī)申請(qǐng)減輕處理。

(五)附則，共4條。包括落實(shí)機(jī)制、科技行政部門管理權(quán)限以外的違規(guī)處理、生效時(shí)限及解釋部門等方面內(nèi)容。

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