股票期權(quán)是什么 股票期權(quán)開戶條件

• 2018年5月15日 WuZhiCong來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 269 10
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股票期權(quán)是什么 股票器官開戶條件

股票期權(quán)指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)議價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。是對(duì)員工進(jìn)行激勵(lì)的眾多方法之一，屬于長(zhǎng)期激勵(lì)的范疇。

股票期權(quán)是上市公司給予企業(yè)高級(jí)管理人員和技術(shù)骨干在一定期限內(nèi)以一種事先約定的價(jià)格購(gòu)買公司普通股的權(quán)利。

股票期權(quán)是一種不同于職工股的嶄新激勵(lì)機(jī)制，它能有效地把企業(yè)高級(jí)人才與其自身利益很好地結(jié)合起來(lái)。股票期權(quán)的行使會(huì)增加公司的所有者權(quán)益。是由持有者向公司購(gòu)買未發(fā)行在外的流通股，即是直接從公司購(gòu)買而非從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買。

一、什么是股票期權(quán)

股票期權(quán)是一種與股票相關(guān)的理財(cái)方式，但是又有別于購(gòu)買股票。什么是股票期權(quán)?股票期權(quán)是指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)議價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。

股票期權(quán)的設(shè)計(jì)原理與股票增值近似，區(qū)別在于：認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)時(shí)，持有人必須購(gòu)入股票;而股票增值權(quán)的持有者在行權(quán)時(shí)，可以直接對(duì)股票的升值部分要求兌現(xiàn)，無(wú)需購(gòu)買股票。

二、股票期權(quán)開戶條件

個(gè)人投資者通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)申請(qǐng)股票期權(quán)業(yè)務(wù)(不允許代理人辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù))，必須滿足以下基本條件：

1、投資者適當(dāng)性評(píng)估90分以上且風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估在“穩(wěn)健型”以上。

2、申請(qǐng)開戶時(shí)托管在公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的資金或證券)，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元。證券市值指證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者交易所規(guī)定的其他證券的市值，如通過(guò)港股通購(gòu)買的港股。

3、指定交易在公司6個(gè)月以上并具備融資融券賬戶或者金融期貨交易經(jīng)歷(金融期貨交易經(jīng)歷指在期貨公司完成1筆以上交易即可)。

4、具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相應(yīng)等級(jí)知識(shí)測(cè)試(應(yīng)當(dāng)逐級(jí)參加知識(shí)測(cè)試，未通過(guò)前一等級(jí)考試的，不得參加后一等級(jí)的考試，知識(shí)測(cè)試成績(jī)長(zhǎng)期有效，并可用于在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開戶，交易所另有規(guī)定的除外)。

5、具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

1)個(gè)人投資者申請(qǐng)一級(jí)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：備兌開倉(cāng)、持有標(biāo)的證券情況下買入認(rèn)沽期權(quán)(亦稱保險(xiǎn)策略：在持有標(biāo)的證券的前提下買入相應(yīng)的認(rèn)沽期權(quán)，包括證券賬戶持有標(biāo)的證券、已被備兌鎖定的標(biāo)的證券、融資融券賬戶持有的標(biāo)的證券或已質(zhì)押的標(biāo)的證券)以及對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)、行權(quán)。

2)個(gè)人投資者申請(qǐng)二級(jí)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：申請(qǐng)一級(jí)交易權(quán)限所應(yīng)具備的模擬交易經(jīng)歷、買入開倉(cāng)和對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)、行權(quán)。

3)個(gè)人投資者申請(qǐng)三級(jí)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：申請(qǐng)二級(jí)交易權(quán)限所應(yīng)具備的模擬交易經(jīng)歷、保證金賣出開倉(cāng)和對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)。

6、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形，具體為:

1)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的所有工作人員及其配偶;

3)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位(指機(jī)構(gòu));

4)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

5)未能提供開戶證明文件的單位或個(gè)人;

6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個(gè)人。

7、投資者進(jìn)行股票期權(quán)交易賬戶開立之前，須簽訂《國(guó)金證券股份有限公司股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

股票期權(quán)開戶的具體條件就總結(jié)到此，了解股票期權(quán)開戶的有關(guān)知識(shí)將有助于股民朋友們能夠順利購(gòu)買到股票，取得客觀收益。

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