中融信托因業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰：8家信托公司收到監(jiān)管下發(fā)的罰單 罰沒金額超千萬元

• 2019年6月5日 ChenJunYi來源：中房網(wǎng) 1434 95
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日前，中融信托因業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰的消息引起市場關(guān)注。公開信息顯示，作為信托業(yè)頭部公司，中融信托為首次受罰，涉及開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎、信托項目盡職調(diào)查不到位等，累計處罰金額共210萬元。

日前，中融信托因業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰的消息引起市場關(guān)注。公開信息顯示，作為信托業(yè)頭部公司，中融信托為首次受罰，涉及開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎、信托項目盡職調(diào)查不到位等，累計處罰金額共210萬元。今年來，信托業(yè)監(jiān)管步伐明顯加快，已有8家信托公司收到監(jiān)管下發(fā)的罰單，涉及罰沒金額超千萬元。

對此，中融信托表示，該處罰針對的是公司個別項目問題，公司整體業(yè)務(wù)開展不受影響。涉及問題已嚴(yán)格按照監(jiān)管意見做出相應(yīng)整改，目前公司經(jīng)營管理一切正常，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)妥推進(jìn)中。

需要注意的是，房地產(chǎn)業(yè)務(wù)成為違規(guī)集中地，近半公司“涉房”受罰。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在信托業(yè)規(guī)模普降的大環(huán)境下，房地產(chǎn)信托規(guī)模不降反升，新增規(guī)模占比屢居首位。然而，房地產(chǎn)業(yè)務(wù)也一直被監(jiān)管重點關(guān)注，近期銀保監(jiān)會下發(fā)的“23號文”對信托公司開展房地產(chǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范。

資深信托研究員袁吉偉表示，“23號文”是對于過往房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)合規(guī)性的進(jìn)一步明確，尤其是針對一些規(guī)避現(xiàn)有監(jiān)管的模式進(jìn)行了明確，“短期內(nèi)房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)發(fā)展將有一定受限，尤其是前融項目、拿地配資等”。

8家信托公司 罰沒金額1103萬元

6月2日下午，經(jīng)緯紡機(jī)發(fā)布公告，披露子公司中融信托收到銀保監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局行政處罰決定書。公告顯示，中融信托因涉及“開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎”、“信托項目盡職調(diào)查不到位”、“信托項目資金來源不合規(guī)”、“信保合作項目盡職調(diào)查不到位”、“投資者適當(dāng)性審查不到位”，分別被處以罰款60萬元、40萬元、30萬元、30萬元、50萬元。

隨著強監(jiān)管逐漸成為常態(tài)，信托公司受罰不再是新鮮事。整體來看，加上中融信托，今年來已有8家信托公司接到監(jiān)管罰單，累計罰沒金額達(dá)1103萬元，遠(yuǎn)超于去年上半年的470萬元。

中鐵信托在研報中指出，行政處罰對信托公司影響頗大，會對信托公司的聲譽、監(jiān)管評級、業(yè)務(wù)開展、對外投資等方面產(chǎn)生負(fù)面影響。比如在業(yè)務(wù)開展方面，信托公司申請新業(yè)務(wù)資格將會受到影響。根據(jù)《信托公司行政許可事項實施辦法》規(guī)定，信托公司申請開辦新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求、監(jiān)管評級良好、最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄。

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