日本瑞穗證券 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司材料獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收 證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析

• 李波 2023年11月23日 來源：中研普華集團(tuán)、央視財(cái)經(jīng)、中研網(wǎng) 671 39
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)最新披露顯示，日本瑞穗證券株式會(huì)社提交的《證券公司設(shè)立審批》申請(qǐng)材料已經(jīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收。這意味著，又一家日本企業(yè)打算在中國(guó)申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)牌照。若瑞穗證券最終在中國(guó)成功獲批設(shè)立證券公司，加上此前已經(jīng)設(shè)立的野村東方國(guó)際證券與大和證券，在華

中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)最新披露顯示，日本瑞穗證券株式會(huì)社提交的《證券公司設(shè)立審批》申請(qǐng)材料已經(jīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收。這意味著，又一家日本企業(yè)打算在中國(guó)申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)牌照。

若瑞穗證券最終在中國(guó)成功獲批設(shè)立證券公司，加上此前已經(jīng)設(shè)立的野村東方國(guó)際證券與大和證券，在華的日資券商將增至3家。

11月14日從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期對(duì)《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》進(jìn)行了修訂，并于日前征求行業(yè)意見。據(jù)悉，修訂稿擴(kuò)大了評(píng)價(jià)范圍，將債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問、股轉(zhuǎn)公司(北交所)相關(guān)投行業(yè)務(wù)全部納入，基本實(shí)現(xiàn)對(duì)投行業(yè)務(wù)的全覆蓋;突出了功能導(dǎo)向，將投行服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況作為重要指標(biāo)，引導(dǎo)投行更好發(fā)揮功能從“可批性”向“可投性”轉(zhuǎn)型。

外資投資我國(guó)證券市場(chǎng)空間較大

國(guó)新辦21日就2023年一季度外匯收支數(shù)據(jù)舉行發(fā)布會(huì)。國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)、新聞發(fā)言人王春英在會(huì)上表示，在我國(guó)證券市場(chǎng)中，無(wú)論債券還是股票外資占比都是偏低的，外資投資空間還是比較大。

回顧來看，2022年12月2日，央行攜手外匯局發(fā)布《關(guān)于境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)發(fā)行債券資金管理有關(guān)事宜的通知》，完善境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)發(fā)行債券(熊貓債)資金管理要求，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)債券市場(chǎng)融資。

11月18日，央行與外匯局發(fā)布了《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)資金管理規(guī)定》，完善并明確境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)資金管理要求。這兩則規(guī)定都已經(jīng)于2023年1月1日起實(shí)施。

業(yè)內(nèi)觀點(diǎn)指出，監(jiān)管部門頻頻加碼政策，對(duì)外資參與境內(nèi)債市提供了“全方位呵護(hù)”，進(jìn)一步明晰了關(guān)于投資和發(fā)行兩方面的一二級(jí)市場(chǎng)參與規(guī)則，在資金管理方面為外資提供便利。

監(jiān)管層對(duì)債市開放的重視，將有利于健全債市多元化投資者隊(duì)伍，提升債券市場(chǎng)的流動(dòng)性與穩(wěn)健性，有利于擴(kuò)大資本項(xiàng)目流入，更好地促進(jìn)國(guó)際收支平衡，有利于統(tǒng)籌利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

展望2023年，外部環(huán)境仍存在不確定性因素，外匯局表示，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)有望總體回升，我國(guó)外匯市場(chǎng)有基礎(chǔ)、有條件保持平穩(wěn)運(yùn)行，跨境資金流動(dòng)將更加穩(wěn)定。

這體現(xiàn)在，一方面，經(jīng)常賬戶將保持合理規(guī)模順差，繼續(xù)處于均衡區(qū)間。另一方面，資本項(xiàng)下跨境資金流動(dòng)有望更加穩(wěn)定。

外資將繼續(xù)穩(wěn)步投資我國(guó)證券市場(chǎng)

“在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速企穩(wěn)回升、人民幣資產(chǎn)吸引力增強(qiáng)，以及人民幣資產(chǎn)避險(xiǎn)屬性凸顯等因素支撐下，外資將繼續(xù)穩(wěn)步投資我國(guó)證券市場(chǎng)?！蓖鈪R局副局長(zhǎng)、新聞發(fā)言人王春英表示。

據(jù)中研普華產(chǎn)業(yè)研究院出版的《2023-2028中國(guó)證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析及發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告》統(tǒng)計(jì)分析顯示：

前三季度多數(shù)證券公司實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)分析

報(bào)道稱，2023年前三季度多數(shù)證券公司實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)正增長(zhǎng)，50家上市券商中有32家實(shí)現(xiàn)營(yíng)收正增長(zhǎng)，38家實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)正增長(zhǎng)。

從營(yíng)收規(guī)模看，Wind數(shù)據(jù)顯示，營(yíng)收前十的證券公司分別為中信證券、華泰證券(601688.H)、國(guó)泰君安(601211.SH)、中國(guó)銀河(601881.SH)、海通證券(600837.SH)、中信建投、廣發(fā)證券(000776.SZ)、中金公司、申萬(wàn)宏源(000166.SZ)以及招商證券(600999.SH)，營(yíng)業(yè)總收入均超過百億元。

其中，2023年前三季度，中信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入458.07億元，同比下降8.06%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)164.14億元，同比下降0.93%;華泰證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入272.29億元，同比增長(zhǎng)9.94%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)95.86億元，同比增長(zhǎng)22.55%;國(guó)泰君安實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入270.29億元，同比增長(zhǎng)1.18%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)86.27億元，同比增長(zhǎng)2.38%。

從歸母凈利潤(rùn)規(guī)?？矗?023年前三季度，盈利前十的證券公司分別為中信證券、華泰證券、國(guó)泰君安、中國(guó)銀河、招商證券、東方財(cái)富(300059.SZ)、廣發(fā)證券、中信建投、國(guó)信證券(002736.SZ)以及中金公司，第一名依舊還是中信證券，歸母凈利潤(rùn)為164.14億元，第十名中金公司的歸母凈利潤(rùn)為46.08億元。

不過，頭部券商的優(yōu)勢(shì)明顯，僅就單季度而言，50家上市券商中依舊是前三強(qiáng)表現(xiàn)搶眼。

Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年第三季度，中信證券的營(yíng)業(yè)收入為143.07億元位列行業(yè)首位，也是上市券商中唯一在第三季度實(shí)現(xiàn)超百億營(yíng)收的券商，華泰證券和國(guó)泰君安則分別以88.60億元和86.96億元的營(yíng)業(yè)收入排名第二名和第三名。

隨著我國(guó)證券基金行業(yè)開放穩(wěn)步推進(jìn)，今年以來，外資金融機(jī)構(gòu)紛紛加速“搶灘”中國(guó)市場(chǎng)。有的境外金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立證券基金公司，增持證券基金公司股權(quán);有的境外金融機(jī)構(gòu)看好中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展，持續(xù)增加對(duì)證券基金公司的投資。

在市場(chǎng)人士看來，外資券商、資產(chǎn)管理公司在華布局加速，或?qū)⑾破稹蚌T魚效應(yīng)”，為證券基金行業(yè)帶來新的活力。同時(shí)，對(duì)外開放也有助于提高我國(guó)資本市場(chǎng)配置資源的效率，有助于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)投資風(fēng)格向價(jià)值投資轉(zhuǎn)變，改善投資者結(jié)構(gòu)。后續(xù)要進(jìn)一步對(duì)標(biāo)國(guó)際最佳實(shí)踐和規(guī)則，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境，穩(wěn)妥有序地推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型對(duì)外開放。

近年來，資本市場(chǎng)穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開放，“引進(jìn)來”與“走出去”齊頭并進(jìn)。證券行業(yè)的雙向開放也在持續(xù)推進(jìn)中，最新消息顯示，匯豐前海證券向證監(jiān)會(huì)提交的《證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)》相關(guān)材料已被接收。

從業(yè)務(wù)發(fā)展脈絡(luò)來看，外資券商加速完善國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)體系，積極申請(qǐng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格;內(nèi)資券商持續(xù)鞏固“中國(guó)資產(chǎn)”優(yōu)勢(shì)，深化跨境一體化管理機(jī)制，提升跨境金融服務(wù)能力，目前券商跨境業(yè)務(wù)存續(xù)規(guī)模已超9500億元。

未來行業(yè)市場(chǎng)發(fā)展前景和投資機(jī)會(huì)在哪?欲了解更多關(guān)于行業(yè)具體詳情可以點(diǎn)擊查看中研普華產(chǎn)業(yè)研究院的報(bào)告《2023-2028中國(guó)證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析及發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告》。

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