中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 861 53
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中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

第一章　總則

第一條　為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三條　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。

通過公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。

第四條　從事證券投資基金活動，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

第五條　基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

第六條　基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

第七條　非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第八條　基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第九條　基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第十條　基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會)，進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理;其派出機構(gòu)依照授權(quán)履行職責。

第二章　基金管理人

第十二條　基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。

第十三條　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當說明理由。

基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當說明理由。

第十五條　有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員:

(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;

(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;

(三)個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?

(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員;

(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;

(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

第十六條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應(yīng)當具備基金從業(yè)資格。

第十七條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應(yīng)當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

第十八條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

第十九條　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行下列職責:

(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

(二)辦理基金備案手續(xù);

(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(五)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

(六)編制中期和年度基金報告;

(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

(十一)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

第二十條　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

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