上交所正式發(fā)布重大違法強制退市新規(guī) 附辦法全文

• 2018年11月17日 FanTianQing來源：東方財富網(wǎng) 1315 86
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上交所正式發(fā)布重大違法強制退市新規(guī)。

【辦法全文】

上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法

第一條為嚴格執(zhí)行上市公司重大違法強制退市制度，維護證券市場健康有序發(fā)展，根據(jù)《證券法》《證券交易所管理辦法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見>的決定》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱重大違法強制退市，包括下列情形：

(一)上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為，且嚴重影響上市地位，其股票應(yīng)當被終止上市的情形；

(二)上市公司存在涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的違法行為，情節(jié)惡劣，嚴重損害國家利益、社會公共利益，或者嚴重影響上市地位，其股票應(yīng)當被終止上市的情形。

第三條上海證券交易所(以下簡稱本所)上市委員會依據(jù)相關(guān)行政機關(guān)行政處罰決定、人民法院生效裁判認定的事實，按照本辦法規(guī)定的標準，就是否對上市公司股票實施重大違法強制退市進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。本所根據(jù)上市委員會的審核意見作出是否對公司股票實施重大違法強制退市的決定。

第四條上市公司涉及本辦法第二條第(一)項規(guī)定的重大違法行為，存在以下情形之一的，其股票應(yīng)當被終止上市：

(一)上市公司首次公開發(fā)行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第一百八十九條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪生效判決；

(二)上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并構(gòu)成重組上市，申請或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第一百八十九條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪生效判決；

(三)上市公司披露的年度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰決定認定的事實，導(dǎo)致連續(xù)會計年度財務(wù)指標實際已觸及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的終止上市標準；

(四)本所根據(jù)上市公司違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會影響等因素認定的其他嚴重損害證券市場秩序的情形。

第五條上市公司涉及本辦法第二條第(二)項規(guī)定的重大違法行為，存在以下情形之一的，其股票應(yīng)當被終止上市：

(一)上市公司或其主要子公司被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷；

(二)上市公司或其主要子公司依法被吊銷主營業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營許可證，或者存在喪失繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營法律資格的其他情形；

(三)本所根據(jù)上市公司重大違法行為損害國家利益、社會公共利益的嚴重程度，結(jié)合公司承擔法律責任類型、對公司生產(chǎn)經(jīng)營和上市地位的影響程度等情形，認為公司股票應(yīng)當終止上市的。

第六條上市公司可能觸及本辦法規(guī)定的重大違法強制退市情形的，應(yīng)當于知悉相關(guān)行政機關(guān)行政處罰事先告知書或者人民法院作出司法裁判當日，向本所申請公司股票及其衍生品種停牌，及時披露有關(guān)內(nèi)容，并就其股票可能被實施重大違法強制退市進行特別風險提示。

上市公司在前款規(guī)定的停牌期間，收到相關(guān)行政機關(guān)相應(yīng)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判，可能觸及本辦法規(guī)定的重大違法強制退市情形的，應(yīng)當及時披露有關(guān)內(nèi)容，并就其股票可能被實施重大違法強制退市進行特別風險提示。

上市公司在本條第一款規(guī)定的停牌期間，收到相關(guān)行政機關(guān)相應(yīng)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判，未觸及本辦法規(guī)定的重大違法強制退市情形的，公司應(yīng)當申請股票復(fù)牌。

上市公司未按本條規(guī)定申請停牌并披露的，本所知悉有關(guān)情況后可以對公司股票及其衍生品種實施停牌，并向市場公告。

第七條上市公司可能觸及本辦法規(guī)定的重大違法強制退市情形的，本所上市委員會在上市公司披露或者本所向市場公告相關(guān)行政機關(guān)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判后15個交易日內(nèi)，就是否對公司股票實施重大違法強制退市進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成認定意見。

上市委員會審議期間，可以要求上市公司、相關(guān)中介機構(gòu)等提交補充材料，補充材料期間不計入前款規(guī)定的15個交易日的審議期限。上市公司、相關(guān)中介機構(gòu)未在本所規(guī)定的時間內(nèi)補充材料的，本所上市委員會繼續(xù)進行審議。

本所根據(jù)上市委員會的認定意見，在5個交易日內(nèi)，向上市公司發(fā)出對其股票實施重大違法強制退市或者不對其股票實施重大違法強制退市的認定意見告知書。

上市公司收到告知書后，應(yīng)當及時予以披露。本所發(fā)出不對其股票實施重大違法強制退市的認定意見告知書的，公司應(yīng)當申請股票復(fù)牌。

第八條上市公司收到對其股票實施重大違法強制退市的告知書后，可以在10個交易日內(nèi)，以書面形式向本所提出聽證要求，并載明具體事項及理由。

上市公司可以在前款規(guī)定期限內(nèi)，以書面形式向本所提交不對其股票實施重大違法強制退市的申請或者申辯，并提供相關(guān)文件。

上市公司未在本條第一款或者第二款規(guī)定的期限提出聽證要求、書面申請或者申辯的，視為放棄相應(yīng)權(quán)利。

上市公司在本條規(guī)定期限內(nèi)提出聽證要求的，由本所上市委員會按照有關(guān)規(guī)定組織召開聽證會。

第九條本辦法第八條規(guī)定的有關(guān)期限屆滿或者聽證程序結(jié)束后，本所上市委員會在15個交易日內(nèi)，結(jié)合上市公司聽證、陳述和申辯的有關(guān)情況，就是否對上市公司股票實施重大違法強制退市進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。

上市委員會審議期間，可以要求上市公司、相關(guān)中介機構(gòu)等提交補充材料，補充材料期間不計入前款規(guī)定的15個交易日的審議期限。上市公司、相關(guān)中介機構(gòu)未在本所規(guī)定的時間內(nèi)補充材料的，本所上市委員會繼續(xù)進行審議。

本所根據(jù)上市委員會出具的審核意見，在5個交易日內(nèi)作出是否對公司股票實施重大違法強制退市的決定。

第十條本所作出對上市公司股票實施重大違法強制退市決定的，按照《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，依序?qū)竟善睂嵤┩耸酗L險警示、暫停上市和終止上市。對于公司股票暫停上市、終止上市事項，本所上市委員會可不再進行審議，由本所直接作出相應(yīng)決定。

前款規(guī)定的退市風險警示期間為30個交易日，暫停上市期間為6個月。

本所作出不對公司股票實施重大違法強制退市決定的，上市公司收到本所決定后，應(yīng)當及時披露，并申請股票復(fù)牌。

第十一條本所決定對公司股票實施重大違法強制退市的，上市公司可以在收到?jīng)Q定書后的5個交易日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向本所申請復(fù)核。

第十二條上市公司在重大違法強制退市實施過程中已根據(jù)本辦法規(guī)定向本所申請聽證、復(fù)核，在本所根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定對其股票作出暫停上市、終止上市決定時，再次就同一重大違法強制退市事由提出聽證或者復(fù)核申請的，本所不予受理。

第十三條上市公司因本辦法第四條第(一)項、第(二)項規(guī)定的欺詐發(fā)行情形，其股票被終止上市的，不得在本所重新上市。

上市公司因本辦法第四條第(三)項、第(四)項和第五條規(guī)定的重大違法等情形，其股票被終止上市的，自其股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓之日起的5個完整會計年度內(nèi)，本所不受理其重新上市申請。

第十四條本辦法經(jīng)本所理事會審議通過，并報中國證監(jiān)會批準后生效。

第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

第十六條本辦法由本所負責解釋。未盡事宜，由本所另行規(guī)定。

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