外商投資期貨公司管理辦法落地

• 2018年8月26日 FanTianQing來源：騰訊網(wǎng) 389 18
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  2018-2024年中國小微金融行業(yè)市場前瞻與未來投資戰(zhàn)略分析報(bào)告

  中研普華通過對小微金融行業(yè)長期跟蹤監(jiān)測，分析小微金融行業(yè)需求、供給、經(jīng)營特性、獲取能力、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈等多方面的內(nèi)容，整合行業(yè)、市場、企業(yè)、用戶等多層面數(shù)據(jù)和信息資源，為客戶提供深...

8月24日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》，并于即日起施行。

修訂3：規(guī)定境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司需提交的文件。

《管理辦法》第九條，刪除了中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的該機(jī)構(gòu)具備《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的要求，同時(shí)新增境外機(jī)構(gòu)需出具是否具備本辦法規(guī)定管理層具有良好專業(yè)素質(zhì)和管理能力，具有健全內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系規(guī)定的說明材料。

第九條修改為，境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會(huì)提出申請。除應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請材料外，還應(yīng)提交下列材料：

（一）申請前3年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）該境外機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第（一）項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第（五）項(xiàng)、第九條第（二）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；

（三）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定條件的說明材料；

（四）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件；

（五）由境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。

境外股東變更股權(quán)屬《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請，申請材料適用前款規(guī)定。

修訂4，放寬外資期貨公司辦理外管局業(yè)務(wù)登記手續(xù)的時(shí)限。

《管理辦法》第十條，刪除了“自中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，辦理國家外匯管理部門規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件?！钡囊?guī)定。

第十條修改為，獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

修訂5，規(guī)定加強(qiáng)信息技術(shù)監(jiān)管。

《管理辦法》第十五條，刪除了核心服務(wù)器及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備設(shè)置地點(diǎn)“港澳臺(tái)地區(qū)除外”的限制。

同時(shí)新增，允許在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

第十五條修改為，外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。

在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

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