女生靠?jī)?nèi)幕交易違法盈利938萬(wàn) 被罰2816.37萬(wàn)元

• 2018年6月29日 ZhouXun來(lái)源：臺(tái)海網(wǎng) 978 61
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  2018-2023年中國(guó)股票基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析及發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告

  在一個(gè)供大于求的需求經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)成功的關(guān)鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時(shí)就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會(huì)傾盡畢生的精力及資源搜尋產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前需求、潛在需求以及新的...

江蘇證監(jiān)局日前發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的“80后”因內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司股票，違法盈利938.79萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局日前發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的“80后”因內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司股票，違法盈利938.79萬(wàn)元。

2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。報(bào)表數(shù)據(jù)顯示業(yè)績(jī)喜人，全年凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)2.7億元，比2014年增長(zhǎng)52.24%。1月21日，負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)報(bào)表的財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)，通過(guò)QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，財(cái)務(wù)總監(jiān)王某當(dāng)天與董事長(zhǎng)龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書朱某進(jìn)行溝通。

業(yè)績(jī)預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績(jī)同比大幅增長(zhǎng)且超過(guò)50%，對(duì)公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。

到了1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)增公告，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)同比將增加50%-70%。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

因工作原因，周琳與江南水務(wù)的董事長(zhǎng)龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某等人相識(shí)。獲悉業(yè)績(jī)大增的消息后，2016年1月21日、22日，董事會(huì)秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某與周琳頻繁進(jìn)行通話聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用兩個(gè)賬戶華泰證券賬戶和南京證券賬戶(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開戶)，于2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務(wù)177.05萬(wàn)股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬(wàn)元，共盈利938.79萬(wàn)元。兩個(gè)賬戶實(shí)際控制人和操作人均是周琳本人。

有意思的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過(guò)任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬(wàn)資金后全倉(cāng)買入江南水務(wù)，截至調(diào)查日，江南水務(wù)是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶，開戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)資金，隨后首次交易即全倉(cāng)買入“江南水務(wù)”。

周琳買入股票后的四個(gè)月內(nèi)，公司股價(jià)保持震蕩上漲節(jié)奏，漲幅達(dá)43.54%。

記者注意到，周琳買入股票期間，江南水務(wù)正處于一輪行情的最低點(diǎn)，5個(gè)交易日該股下跌了13%，周琳全倉(cāng)殺入的時(shí)點(diǎn)極其精準(zhǔn);同時(shí)周琳賣出時(shí)點(diǎn)也是拿捏得準(zhǔn)確，幾乎是在最高位時(shí)拋出。

江蘇證監(jiān)局調(diào)查后認(rèn)定，周琳開立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買入股票等時(shí)點(diǎn)，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉(cāng)買入、股票單一等明顯異常特征。最后證監(jiān)局決定，沒(méi)收周琳違法所得938.79萬(wàn)元，并處以1877.58萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)2816.37萬(wàn)元。

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