“女版喬布斯”被美國證監(jiān)會SEC指控“巨額欺詐”

• 2018年3月18日 ZhangHongYuan來源：華爾街見聞 347 15
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曾被稱為“女版喬布斯”、少年天才19歲從斯坦福退學、創(chuàng)辦的“獨角獸”公司估值高達90億美元……這些光環(huán)卻被美國證監(jiān)會SEC認定為“巨額欺詐”，是“硅谷的嚴重教訓”。

曾被稱為“女版喬布斯”、少年天才19歲從斯坦福退學、創(chuàng)辦的“獨角獸”公司估值高達90億美元……這些光環(huán)卻被美國證監(jiān)會SEC認定為“巨額欺詐”，是“硅谷的嚴重教訓”。

SEC周三與硅谷血液檢測初創(chuàng)公司Theranos達成了民事欺詐指控的和解。創(chuàng)始人Elizabeth Holmes沒有承認或否認指控罪名，但放棄了對公司的主要投票控制權，同意繳納50萬美元罰款，10年內(nèi)禁止在美國上市公司擔任高級管理職務。

SEC還就“巨額欺詐”的相同罪名，指控2009-2016年在公司擔任總裁和首席運營官的Ramesh Balwani，希望讓他也繳納罰款和限制未來在上市公司擔任管理職務。知情人士稱，兩人曾經(jīng)是戀人，構(gòu)成了合謀欺騙投資者的事實。

早在2016年，Holmes就與對沖基金Partner Fund Management和美國大型連鎖藥店沃爾格林(Walgreens)達成和解協(xié)議，后者中止了與Theranos三年多的合作關系。我們曾提到，美媒在2015年揭露公司嚴重夸大技術能力，令其所用科技的準確性和可行性受到嚴重質(zhì)疑，并被監(jiān)管機構(gòu)盯上。

2016年7月，美媒再次指出Theranos被衛(wèi)生監(jiān)管部門予以處罰，其血液實驗室營業(yè)執(zhí)照被吊銷，并被規(guī)定兩年內(nèi)不得重新營業(yè)，Holmes也在兩年內(nèi)不得擁有或運營實驗室。除了SEC的指控外，美國舊金山檢察長辦公室正領導對該公司的刑事調(diào)查，據(jù)稱已經(jīng)采訪了不少前員工和從該公司訂購血液測試服務的亞利桑那州某實驗室的醫(yī)生。

在本次民事起訴中，美國證監(jiān)會SEC作為原告，認為Holmes和Balwani兩人通過長達數(shù)年、精心炮制的騙局，在2013年下旬到2015年間從投資者處募集了至少7億美元。但他們用來展示的技術具有誤導性，既故意夸大了與商業(yè)伙伴的合作關系，也夸大了與美國國防部的合作程度。

具體來說，兩人誘導投資者錯誤地認為，公司已經(jīng)成功研發(fā)了一套可供商業(yè)使用的便攜式血液分析儀，可從手指采樣的幾滴血液中操作全套(full range)的實驗室測試。但經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司在沃爾格林開設的商業(yè)網(wǎng)點中，只有很小一部分血液樣本用公司自營儀器操作，絕大部分是在其他公司制造的商用分析儀器上進行，大概比例是12:200，即只有6%能用自營儀器操作。

SEC認為，兩人在2014年欺騙投資者稱至少能產(chǎn)生收入1億美元，而公司當年實際的收入只有10萬美元。美國國防部也并沒有在阿富汗戰(zhàn)爭和救傷直升機上廣泛應用這些設備。SEC要求，就算Theranos公司最終被收購或破產(chǎn)清算，Holmes也不能從控股權中獲利，直到將7.5億美元歸還給投資者為止，因為公司存在夸大或謊報技術、商業(yè)模式和財務表現(xiàn)等行為。

SEC舊金山區(qū)域辦公室主管Jina Choi表示，這起訴訟案是硅谷非常重要的教訓。聲明原文寫道：“創(chuàng)新者在追求重新改革現(xiàn)有行業(yè)時，必須告訴投資者最新技術現(xiàn)在能做什么的真相，而不是渲染他們希望未來有一天技術能做到什么?！?/p>

Holmes曾被稱為“女版喬布斯”。年輕貌美、金發(fā)碧眼的她在創(chuàng)業(yè)CEO界令人過目不忘，她也喜歡在各種場合身穿黑色西服和黑色的棉圓領毛衣，極簡風格刻意模仿“喬幫主”。更重要的是，她一度被業(yè)界視為“將創(chuàng)新人性化”的典范，也與人們對喬布斯的評價類似。

華爾街見聞曾提到，Holmes聲稱從中國抗擊 SARS中得到靈感，19歲(2003年)從斯坦福退學創(chuàng)辦 Theranos，隨后研發(fā)出了發(fā)現(xiàn)數(shù)十種疾病的血液檢測方法，僅需要從手指采集一、兩滴血液，價格為傳統(tǒng)檢測的 1/10。過去幾年，公司讓美國的風投們趨之若鶩，估值一度高達90億美元。

曾投資Theranos的名人有：美國教育部長Betsy DeVos的家人、沃爾瑪?shù)腤alton家族，以及掌管意大利車企菲亞特-克萊斯勒的John Elkann等。精明的媒體大鱷默多克也深陷騙局。

去年3月時，Theranos曾決定在新一輪融資中給予投資者額外的股份，這些股份來自公司創(chuàng)始人Elizabeth Holmes。獲得股份后，幾個主要投資者的買入成本將從15-17美元/股降低至5美元/股。但默多克毅然選擇“止損”，以1美元的“超級低價”將所持股份賣回給Theranos，在2014-2015年間買入這些股份曾花費1.25億美元。

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