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上證所積極推進會員客戶管理工作
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http://www.china-zesir.com 發(fā)稿日期:2008-6-12
- 【搜索關(guān)鍵詞】：研究報告 投資分析 市場調(diào)研 上證所 上海 證券
- 中研網(wǎng)訊：
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為加強會員客戶管理工作，強化對證券交易異常波動和異常行為的監(jiān)管，發(fā)揮會員在證券市場中的自律管理作用，上證所近期相繼發(fā)布了《會員客戶證券交易行為管理實施細則》和《證券異常交易實時監(jiān)控指引》。上證所6月11日專門向會員發(fā)出《關(guān)于推進會員貫徹落實兩個規(guī)則的通知》，對會員在組織學習、加強配套制度建設(shè)及執(zhí)行等方面提出明確要求，并給予會員三個月時間進行整改落實，三個月后上交所將就兩個規(guī)則的執(zhí)行情況進行檢查。
零售銀行發(fā)展電子銀行業(yè)務(wù)研究專題報告 本書重點介紹零售銀行電子銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，戰(zhàn)略規(guī)劃，產(chǎn)品分類及功能，以及關(guān)于營銷管理等方面內(nèi)容零售銀行營業(yè)廳服務(wù)禮儀研究報告 金融業(yè)的全面開放，外資的全面進入，對國內(nèi)零售銀行業(yè)既是挑戰(zhàn)也是機遇。中國零售銀行業(yè)要在短時間零售銀行大堂經(jīng)理技能提升研究報告 【出版日期】 2008年12月 【報告頁碼】 214頁 【圖表數(shù)量】 150零售銀行營業(yè)廳現(xiàn)場管理理論與實務(wù)研究報告 銀行營業(yè)廳是銀行與客戶溝通的橋梁，所以營業(yè)廳的運營管理對于銀行的發(fā)展起著不可忽視的作用。在營
《關(guān)于推進會員貫徹落實兩個規(guī)則的通知》全文如下：
近期為加強會員的客戶管理工作，強化對證券交易異常波動和異常行為的監(jiān)管，發(fā)揮會員在證券市場中的自律管理作用，上海證券交易所相繼發(fā)布了《會員客戶證券交易行為管理實施細則》和《證券異常交易實時監(jiān)控指引》（簡稱“兩個規(guī)則”）。為推動會員加大對兩個規(guī)則的執(zhí)行力度，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
1、為幫助會員加深對兩個規(guī)則的理解與把握，上海證券交易所在網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”的“服務(wù)導航-業(yè)務(wù)培訓-培訓課程”欄目下提供了網(wǎng)上培訓視頻及相關(guān)培訓資料，會員應當組織公司的經(jīng)紀、自營、資產(chǎn)管理、合規(guī)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)部門做好收看與學習工作。
2、會員應當根據(jù)兩個規(guī)則的要求，建立完善證券交易監(jiān)控系統(tǒng)，建立證券交易監(jiān)控制度、客戶交易糾紛處理工作制度、自律管理協(xié)同制度，加強投資者教育工作制度和客戶分類管理制度的建設(shè)，并在具體業(yè)務(wù)工作中加以落實。
3、自本通知發(fā)布之日起，請會員抓緊落實上述工作要求，上海證券交易所將于三個月后組織檢查。對在執(zhí)行兩個規(guī)則的具體工作中表現(xiàn)突出的會員，上海證券交易所將向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。反之，上海證券交易所將按照《會員管理規(guī)則》的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分。
4、會員在執(zhí)行兩個規(guī)則過程中，若對《會員客戶證券交易行為管理實施細則》的理解存在疑義的，可通過電子郵件與上海證券交易所會員部聯(lián)系，郵箱地址為：memnb＠sse.com.cn；若對《證券異常交易實時監(jiān)控指引》的理解存在疑義的，可通過電子郵件與本所市場監(jiān)察部聯(lián)系，郵箱地址為：comp＠sse.com.cn。 - ■ 與【上證所積極推進會員客戶管理工作】相關(guān)新聞
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