第一章 中國基金市場發(fā)展概況

第一節(jié) 基金行業(yè)簡介

一、基金基本介紹

二、基金的市場主體

三、基金與其他金融工具的比較

（一）基金與股票、債券的差異

（二）基金與銀行儲蓄存款的差異

第二節(jié) 基金的類型分析

一、按募集方式分類

（一）公募基金

（二）私募基金

二、按運作方式分類

（一）開放式基金

（二）封閉式基金

三、按組織形式分類

（一）公司型基金

（二）契約型基金

四、按投資標的分類

（一）股票基金

（二）債券基金

（三）貨幣市場基金

（四）混合型基金

五、按投資目標分類

（一）成長型基金

（二）收入型基金

（三）平衡型基金

六、按資金來源和用途分類

（一）在岸基金

（二）離岸基金

七、特殊類型基金

（一）系列基金

（二）基金中的基金

（三）保本基金

（四）交易型開放式指數(shù)基金（etf）

（五）上市開放式基金（lof）

第三節(jié) 基金發(fā)展概況分析

一、基金發(fā)展歷程分析

（一）早期探索階段

（二）調整與規(guī)范階段

（三）試點發(fā)展階段

（四）快速發(fā)展階段

二、基金發(fā)展特點分析

（一）集合理財、專業(yè)管理

（二）組合投資、分散風險

（三）利益共享、風險共擔

（四）嚴格監(jiān)管、信息透明

（五）獨立托管、保障安全

三、基金發(fā)展地位及作用

（一）為中小投資者拓寬了投資渠道

（二）優(yōu)化金融結構，促進經濟增長

（三）有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

（四）完善金融體系和社會保障體系

第二章 中國基金發(fā)展環(huán)境分析

第一節(jié) 行業(yè)監(jiān)管體制及政策環(huán)境

一、基金行業(yè)監(jiān)管體系

（一）行業(yè)監(jiān)管機構

（二）行業(yè)自律組織

（三）基金服務機構監(jiān)管

（四）基金運作監(jiān)管

（五）基金高管人員監(jiān)管

二、基金行業(yè)政策法規(guī)

（一）《證券投資基金運作管理辦法》

（二）《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》

（三）《證券投資基金銷售管理辦法》

（四）《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》

（五）《證券投資基金信息披露管理辦法》

（六）《證券投資基金管理公司管理辦法》

（七）《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

（八）《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

（九）《企業(yè)年金基金管理辦法》

三、新《證券投資基金法》修訂內容

（一）規(guī)范非公開募集基金運作，統(tǒng)一監(jiān)管標準

（二）放寬機構準入、松綁基金業(yè)務運作

（三）新《證券投資基金法》規(guī)范基金服務機構

（四）防范業(yè)務風險，加強投資者保護

（五）強調自我約束和自律管理

四、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》

第二節(jié) 宏觀經濟與金融環(huán)境

一、gdp增長情況分析

二、主要價格指數(shù)趨勢分析

三、貨幣供應量分析

四、社會融資規(guī)模分析

五、利率市場化分析

第三節(jié) 主要證券市場發(fā)展環(huán)境

一、股票市場

二、債券市場

三、期貨市場

第四節(jié) 金融改革背景下基金業(yè)發(fā)展趨勢

一、國家深化金融改革

二、基金行業(yè)改革創(chuàng)新分析

三、公募基金公司向現(xiàn)代財富管理機構轉型

四、其他資產管理機構邁向多元化經營

（一）證券公司

（二）保險資產管理公司

（三）期貨公司

第三章 中國基金投資者調查分析

第一節(jié) 個人基金投資者的基本屬性

一、個人基金投資者年齡構成

二、個人基金投資者性別比例

三、個人基金投資者受教育程度

四、個人基金投資者收入水平

第二節(jié) 投資者金融資產配置情況

一、金融資產投資總規(guī)模

二、投資金額占家庭年收入的比重

三、主要投資產品

四、如何看待投資相關的費用在整體配置中的影響

五、是否需要投資顧問給您提供必要的資產配置服務

六、持有公募基金的家數(shù)

七、基金個人投資者盈虧情況

第三節(jié) 投資者投資行為及基金認知

一、投資時間

二、投資心態(tài)

三、投資目的

四、投資者獲取信息方式

五、主要交易方式

六、購買基金的平臺

七、對互聯(lián)網(wǎng)金融產品的看法

八、如何看待與基金管理公司之間的關系

九、如何看待基金

十、基金個人投資者購買基金前是否閱讀招募說明書

十一、基金合同中最關注的條款

十二、如何看待目前基金費率

十三、傾向于何種基金收費費率方式

十四、買基金時投資者關注的幾個方面

第四節(jié) 基金投資者滿意度

一、對基金管理公司基金信息披露的滿意度

二、對投資基金的回報的滿意度

三、對基金收取的管理費用比例的滿意度

四、對基金管理公司的運作合規(guī)性的滿意度

五、對基金管理公司提供的客戶服務的滿意度

六、對基金管理公司的投資能力的滿意度

七、對基金管理公司保護持有人利益的表現(xiàn)的滿意度

八、現(xiàn)有基金產品是否能夠滿足投資需求

九、對基金托管機構的滿意度

十、對基金銷售機構的滿意度

十一、對當前基金業(yè)監(jiān)管水平的滿意度

第五節(jié) 基金投資者教育

一、證券、基金、期貨知識水平

二、投資者教育形式偏好

三、銷售人員是否對風險承受能力做過測評

四、是否希望了解近年來新產品

五、最希望獲得的理財服務

第四章 國外基金市場發(fā)展分析

第一節(jié) 全球基金市場發(fā)展狀況分析

一、全球開放式基金發(fā)展情況

（一）開放式基金資產總規(guī)模

（二）開放式基金資產類別結構

（三）開放式基金凈銷售額

二、全球共同基金發(fā)展情況

（一）共同基金資產總規(guī)模

（二）共同基金資產類別結構

（三）共同基金凈銷售額

第二節(jié) 美國共同基金發(fā)展狀況分析

一、美國投資公司總體情況

（一）行業(yè)資產管理規(guī)模

（二）個人和機構對基金投資的依賴持續(xù)增強

（三）投資公司占各類資產份額

（四）資產管理機構多樣

二、美國共同基金發(fā)展趨勢

（一）共同基金管理資產總規(guī)模世界第一

（二）共同基金資金凈流入速率放緩

（三）各類型基金資金流入情況

三、美國共同基金費率繼續(xù)走低

（一）共同基金費率不斷下降

（二）基金費率下降的主要原因

四、美國共同基金持有人特征分析

（一）共同基金個人投資者資產占比

（二）共同基金的投資渠道多樣化，主要以退休計劃為主

（三）機構和家庭投資者在共同基金中的占比

第三節(jié) 英國投資基金發(fā)展狀況分析

一、英國基金業(yè)監(jiān)管體制

二、英國基金業(yè)的歷史變遷

三、英國投資基金的主要類型

四、英國投資基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

五、英國基金投資特色品種

（一）pep和isa

（二）交易所交易的基金

（三）風險投資信托

第五章 基金投資人發(fā)展概況

第一節(jié) 開放式基金投資者賬戶結構

第二節(jié) 個人投資者持有開放式證券投資基金情況

一、持有10萬元以下基金凈值的個人投資者占比最大

二、30歲人群投資者有效賬戶數(shù)占比最大

三、40-50歲人群持有基金凈值占比最大

四、60歲以上投資者戶均持有基金凈值最高

第三節(jié) 基金投資者交易情況分析

一、證券投資基金占比情況

二、證券投資基金收益情況

三、證券投資基金申購贖回情況

四、證券投資基金凈值變動趨勢情況

第四節(jié) 投資者保護

一、證監(jiān)會投資者保護局

二、我國投資者保護法

三、風險準備金及投訴渠道

（一）基金行業(yè)風險準備金

（二）基金投資人投訴渠道

第六章 基金托管銀行發(fā)展概況

第一節(jié) 基金托管人業(yè)務

一、基金托管人相關法律體系

二、基金托管人的職能

（一）基金托管銀行的基本職能

（二）基金托管銀行的增值服務

（三）基金托管銀行的擴展服務

第二節(jié) 基金托管人業(yè)務規(guī)模

一、基金托管銀行托管概況

二、主要基金托管銀行情況

（一）中國工商銀行

（二）中國農業(yè)銀行

（三）中國銀行

（四）中國建設銀行

（五）交通銀行

第七章 基金管理公司發(fā)展概況

第一節(jié) 基金管理公司情況

一、境內基金管理公司數(shù)量

二、基金管理公司區(qū)域分布

三、基金管理公司分支機構

（一）在港設立分支機構

（二）子公司設立情況

第二節(jié) 基金管理公司人員情況

一、從業(yè)人員總體情況

二、基金經理情況

（一）基金經理數(shù)量情況

（二）高學歷基金經理數(shù)量增加

（三）新任基金經理年輕化，且從業(yè)經驗較少

（四）基金經理人才流動情況

三、高級管理人員情況

第三節(jié) 基金管理公司業(yè)務分析

一、管理公募證券投資基金

二、管理全國社會保障基金

三、管理企業(yè)年金

四、特定客戶資產管理業(yè)務

第四節(jié) 基金管理公司規(guī)模分析

一、基金管理公司管理資產規(guī)模

二、基金管理公司資產排名情況

第八章 基金服務機構發(fā)展概況

第一節(jié) 基金銷售機構

一、基金銷售的法規(guī)體系

二、基金銷售機構的資格與職責

（一）基金銷售機構的資格

（二）基金銷售機構的職責

三、基金銷售機構保有規(guī)模

四、基金銷售機構的發(fā)展趨勢

第二節(jié) 其他基金服務機構

一、注冊登記機構

二、律師事務所和會計師事務所

三、證券投資基金銷售支付結算機構

四、基金投資咨詢公司與基金評級機構

（一）基金投資咨詢公司

（二）基金評級機構

第九章 中國公募基金運行狀況分析

第一節(jié) 公募基金發(fā)行動態(tài)分析

一、新基金發(fā)行概況分析

二、新基金發(fā)行結構情況

（一）從基金產品類型看

（二）從基金公司、資管機構看

三、新發(fā)行基金明細分析

四、新發(fā)行基金存在的問題

第二節(jié) 證券投資基金產品規(guī)模

一、基金市場總規(guī)模分析

二、各類型基金發(fā)展規(guī)模

第三節(jié) 證券投資基金業(yè)績排名

一、股票型基金業(yè)績排名

二、混合型基金業(yè)績排名

三、債券型基金業(yè)績排名

四、qdii基金業(yè)績排名

第四節(jié) 基金特色產品發(fā)展分析

一、分級基金

二、指數(shù)基金

三、債券型基金

四、貨幣市場基金

五、短期理財基金

六、qdii基金

第十章 中國私募基金發(fā)展狀況分析

第一節(jié) 私募基金發(fā)展概況分析

一、私募基金的特征

二、私募基金主要類型

三、私募基金的優(yōu)越性

四、私募基金運作機制分析

（一）籌資模式

（二）運營模式

（三）獲利模式

（四）退出機制

五、私募基金組織形式分析

（一）公司式

（二）契約式

（三）虛擬式

（四）組合式

（五）有限合伙制

（六）信托制

六、私募基金主要費用分析

第二節(jié) 私募基金發(fā)展現(xiàn)狀分析

一、各派私募基金對比分析

（一）公募派

（二）券商派

（三）民間派

二、私募基金發(fā)展規(guī)模分析

三、私募基金凈值排名情況

四、首批私募基金公司牌照

五、私募基金發(fā)展存在問題

六、私募基金發(fā)展策略分析

第三節(jié) 陽光私募發(fā)展現(xiàn)狀分析

一、陽光私募發(fā)行數(shù)量及類型統(tǒng)計

（一）陽光私募發(fā)行數(shù)量分析

（二）陽光私募發(fā)行規(guī)模分析

（三）陽光私募發(fā)行類型結構

二、信托公司發(fā)行情況統(tǒng)計

三、六大策略年度表現(xiàn)

（一）股票策略

（二）管理期貨策略

（三）相對價值策略

（四）債券策略

（五）宏觀對沖策略

（六）組合基金

四、陽光私募行業(yè)新特征

（一）規(guī)模大躍進

（二）行業(yè)大洗牌

（三）私募分紅屢創(chuàng)新高

第四節(jié) 私募基金行業(yè)發(fā)展趨勢

一、業(yè)務不斷擴張

二、向海外市場和一級市場延伸

三、策略多樣化

四、洗牌加劇

第十一章 中國對沖基金策略現(xiàn)狀分析

第一節(jié) 對沖基金發(fā)展狀況分析

一、對沖基金發(fā)展背景分析

二、對沖基金發(fā)展現(xiàn)狀分析

（一）對沖基金產品發(fā)行數(shù)量

（二）不同策略產品發(fā)行情況

（三）不同類型產品發(fā)行情況

三、對沖基金發(fā)展趨勢分析

第二節(jié) 對沖基金策略類型現(xiàn)狀

一、股票策略

（一）股票策略產品成立情況

（二）股票策略產品子策略分布

（三）股票策略產品收益分布情況

二、相對價值策略

三、債券策略

四、管理期貨

（一）管理期貨策略產品情況

（二）管理期貨策略產品收益率情況

五、宏觀策略

（一）宏觀策略對沖基金產品

（二）宏觀策略對沖基金業(yè)績表現(xiàn)

六、事件驅動策略

七、組合基金

八、復合策略

第三節(jié) 對沖基金發(fā)展狀況分析

一、信托

（一）歷年陽光私募產品成立數(shù)量

（二）2022年陽光私募產品發(fā)行情況

（三）2022年提前清算陽光私募產品

（四）2022年發(fā)行產品的三大關聯(lián)方排名

二、公募專戶

三、期貨專戶

四、自主發(fā)行對沖基金

五、有限合伙對沖基金

六、券商集合理財

（一）2022年券商集合理財產品發(fā)行情況

（二）券商集合理財各策略產品業(yè)績情況

七、中國背景海外對沖基金

（一）中國背景海外對沖基金排行榜

（二）海外對沖基金收益排行榜

第四節(jié) 經濟新常態(tài)對私募基金行業(yè)發(fā)展的影響

一、多層級資本市場改革助推私募基金

二、產業(yè)轉型產業(yè)資本助推私募基金大發(fā)展

三、新常態(tài)下私募基金助推產業(yè)和企業(yè)健康發(fā)展

四、資金流入助推對沖基金規(guī)模大發(fā)展成為市場最重要力量

第十二章 中國基金管理公司運營分析

第一節(jié) 公募基金管理公司運營分析

一、華夏基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

二、天弘基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

三、嘉實基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

四、易方達基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

五、南方基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

六、中銀基金管理有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

第二節(jié) 私募基金管理公司運營分析

一、上海重陽投資管理股份有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

二、富舜資產管理（上海）有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

三、深圳民森投資有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

四、平安道遠投資管理（上海）有限公司

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析

（2）企業(yè)經營情況分析

（3）企業(yè)經營優(yōu)劣勢分析

第十三章 中國基金創(chuàng)新發(fā)展方向分析

第一節(jié) 基金公司治理結構創(chuàng)新

一、基金管理公司的治理結構

（一）總體要求

（二）公司治理的基本原則

（三）獨立董事制度

（四）督察長制度

二、國外基金公司治理結構借鑒

（一）外部管理模式的公司型基金

（二）內部管理模式的公司型基金

（三）公司型基金可減輕管理人與持有人利益沖突

（四）國外基金公司治理結構給我國的啟示

第二節(jié) 基金公司投資業(yè)績及管理創(chuàng)新

一、基金公司投資策略創(chuàng)新

（一）縱向投資分散化策略

（二）投資多元化策略

二、基金公司管理模式創(chuàng)新

（一）基金公司組織結構創(chuàng)新

（二）基金公司收費模式創(chuàng)新

（三）基金公司人才戰(zhàn)略創(chuàng)新

第三節(jié) 基金公司業(yè)務領域拓展創(chuàng)新

一、基金理財創(chuàng)新方向

（一）理財產品基金化

（二）“對接銀行+承接信托”

二、養(yǎng)老產品管理創(chuàng)新

（一）混合化

（二）優(yōu)惠稅收

三、基金公司專戶理財

（一）基金專戶業(yè)務資格

（二）基金專戶開戶數(shù)量

（三）基金專戶理財現(xiàn)狀

（四）基金專戶發(fā)展方向

四、全國社會保障基金

（一）社?；鹳Y金來源

（二）社保基金投資管理辦法

（三）社?；鸢l(fā)展規(guī)模分析

（四）社?；饦I(yè)務前景分析

第十四章 中國基金產品調整及創(chuàng)新分析

第一節(jié) 基金產品結構調整及趨勢

一、促進股債基金平衡發(fā)展

二、股票基金越來越精細化

三、混合基金變得更加靈活

四、債券基金投資標的逐步細分

第二節(jié) 債券型基金發(fā)展與創(chuàng)新

一、債券型基金發(fā)展現(xiàn)狀分析

二、債券型基金發(fā)展建議分析

（一）完善債券型基金考核機制

（二）細化債券型基金分類，明確產品定位

（三）發(fā)展“分紅”型債券型基金

三、債券型基金的發(fā)展方向

（一）投資市場細分化的債券型基金

（二）封閉式運作債券型基金

（三）投資策略多樣化的債券型基金

四、債券型基金創(chuàng)新產品分析

（一）主題化

（二）封閉化

（三）結構化

第三節(jié) 貨幣型基金市場創(chuàng)新分析

一、貨幣型基金創(chuàng)新方向分析

（一）推消費支付及還款還貸功能

（二）場內t+0像買股票一樣買基金

（三）t+0贖回當日到賬即時取現(xiàn)

二、首只交易型貨幣基金分析

（一）名為溢價實為折價

（二）場內貨基優(yōu)于隔夜回購

（三）貨幣基金創(chuàng)新提速

三、互聯(lián)網(wǎng)金融背景下基金產品創(chuàng)新

（一）余額寶

（二）理財通

（三）零錢寶

（四）工商銀行“現(xiàn)金寶”

（五）中國銀行“活期寶”

（六）民生銀行“如意寶”

四、余額寶推進中國基金業(yè)改革創(chuàng)新

第四節(jié) 證券投資基金創(chuàng)新產品分析

一、證券交易所交易基金（etf）

（一）黃金etf基金

（二）行業(yè)etf基金

（三）行業(yè)分級基金

二、上市開放式基金（lof）

三、傘形基金（umbrellafunds）

四、基金的基金（fof）

五、指數(shù)型基金

（一）風格指數(shù)型基金

（二）主題指數(shù)型基金

（三）策略指數(shù)型基金

六、量化基金

第五節(jié) cta基金市場現(xiàn)狀及前景

一、cta基本介紹

二、國內市場方興未艾

三、程序化趨勢交易成主流

四、吸引高凈值客戶配置

第十五章 中國基金營銷創(chuàng)新及服務網(wǎng)絡化

第一節(jié) 基金營銷創(chuàng)新方向及借鑒

一、國外基金營銷渠道借鑒

（一）美國基金營銷渠道借鑒

（二）英國基金營銷渠道借鑒

二、國內基金營銷渠道創(chuàng)新方向

（一）瞄準保證金的新貨基

（二）聯(lián)手第三方創(chuàng)新銷售渠道

（三）浮動費率吸引投資者

第二節(jié) 基金營銷傳統(tǒng)渠道創(chuàng)新

一、基金公司營銷創(chuàng)新

二、銀行銷售渠道創(chuàng)新

三、券商代銷渠道創(chuàng)新

四、第三方基金網(wǎng)上銷售

（一）流量派

（二）研究派

（三）定制派

第三節(jié) 基金營銷互聯(lián)網(wǎng)渠道創(chuàng)新

一、基金“觸網(wǎng)”發(fā)展階段

（一）嘗試性階段

（二）高速發(fā)展階段

（三）整固階段

（四）基金互聯(lián)網(wǎng)營銷時代

二、基金“觸電”三大模式

（一）淘寶開店模式

（二）微信模式

（三）大數(shù)據(jù)模式

三、基金營銷創(chuàng)新態(tài)勢分析

（一）攜手第三方合作創(chuàng)新

（二）創(chuàng)新產品市場受寵

（三）多元渠道競爭互補

第四節(jié) 基金管理服務網(wǎng)絡化分析

圖表目錄

圖表：2018-2022年中國國內生產總值及增長變化趨勢圖

圖表：2022年國內生產總值構成及增長速度統(tǒng)計

圖表：2022年中國居民消費價格月度變化趨勢圖

圖表：2018-2022年中國社會融資規(guī)模增量變化趨勢圖

圖表：保險資產投資范圍示意圖

圖表：2022年基金個人投資者年齡構成比例

圖表：2022年基金個人投資者性別構成比例

圖表：2022年基金個人投資者教育程度

圖表：2022年基金個人投資者稅后年收入占比

圖表：2022年基金個人投資者金融資產總規(guī)模

圖表：2022年基金個人投資者的投資金額占家庭年收入的比重

圖表：2021年基金投資者主要投資產品

圖表：2022年基金投資者主要投資產品

圖表：2022年基金個人投資者需要投資顧問提供相應服務的比例

圖表：2022年基金個人投資者持有公募基金的家數(shù)所占比例

圖表：基金個人投資者投資以來的盈虧情況

圖表：2022年基金個人投資者的盈虧情況

圖表：2022年基金投資者進行投資的時間

圖表：基金個人投資者會出現(xiàn)明顯焦慮的投資虧損比例

圖表：基金個人投資者投資目的

圖表：基金個人投資者了解投資信息的方式

圖表：基金個人投資者主要交易方式

圖表：基金個人投資者購買基金平臺

圖表：基金個人投資者對互聯(lián)網(wǎng)金融產品的看法

圖表：基金個人投資者如何看待與基金管理公司之間的關系

圖表：基金個人投資者如何看待基金

圖表：基金個人投資者購買基金前是否閱讀招募說明書

圖表：基金個人投資者對基金合同中最關注的條款

圖表：基金個人投資者傾向于哪種基金收費費率方式