私募基金成立條件是什么 什么是基金確權(quán) 基金確權(quán)辦理材料有哪些

• 2019年11月30日 HaoChenChong來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 305 12
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私募基金以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金，私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。

私募基金以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金，私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。那么，如何成立私募基金?我們一起來(lái)看看吧!

一、如何成立私募基金?

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣 。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位?！?/p>

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

(1)發(fā)放貸款;(2)公開(kāi)交易證券類投資或金融衍生品交易;(3)以公開(kāi)方式募集資金;(4)對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

7、管理型基金公司：投資基金管理“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”。

8、單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

二、什么是基金確權(quán)?

1.基金確權(quán)

基金確權(quán)業(yè)務(wù)是指在封閉式基金到期終止上市后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關(guān)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)至基金管理公司所指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。原封閉式基金持有人需要攜帶注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)所規(guī)定的證明文件，通過(guò)各開(kāi)放式基金代銷機(jī)構(gòu)將其持有的封閉式基金份額、客戶信息等數(shù)據(jù)發(fā)送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核對(duì)無(wú)誤后，將相應(yīng)的基金份額登記到注冊(cè)登記系統(tǒng)，以便于持有人辦理轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金后的贖回等業(yè)務(wù)。如封閉基金基金科翔轉(zhuǎn)為易方達(dá)科翔基金就需要辦理基金確權(quán)手續(xù)。

2.基金確權(quán)辦理材料

個(gè)人投資者需本人親自到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理并提供以下資料：

本人有效身份證件原件(必須提供);

投資者原交易所場(chǎng)內(nèi)交易證券賬戶原件(必須提供);

填妥并簽字或簽字加蓋章的封轉(zhuǎn)開(kāi)確權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。

機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本原件

加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件 (以上二者需提供其一);

加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件;

被授權(quán)人身份證件原件;

印鑒卡原件;

證券賬戶原件;

投資者在提交申請(qǐng)時(shí)，確權(quán)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)份額為基金退市時(shí)投資者持有的原封閉式基金的基金份額數(shù)量，基金代碼和名稱為轉(zhuǎn)型后新開(kāi)放式基金的代碼和名稱。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在核對(duì)投資者身份和申請(qǐng)份額一致后，進(jìn)行確權(quán)成功確認(rèn)，并將投資者應(yīng)得基金份額登記在投資者的基金賬戶下;

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