證券公司業(yè)務范圍 證券公司如何進行風險管理?

• 2019年7月9日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 593 33
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證券公司業(yè)務范圍 證券公司如何進行風險管理?

證券公司業(yè)務范圍：

(1)證券經(jīng)紀;

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產(chǎn)管理;

(7)其他證券業(yè)務。

證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。

證券公司經(jīng)營的風險控制：

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認為有必要時，可以委托會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)對證券公司的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。

為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，國務院于2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規(guī)定了證券公司的停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產(chǎn)清算和重整、監(jiān)督協(xié)調(diào)以及法律責任等。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協(xié)調(diào)配合與快速反應機制。處置證券公司風險過程中，有關(guān)地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。

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