國(guó)信證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 禍起ST華澤借殼上市保薦

• 2018年1月31日 FanTianQing來(lái)源：新浪網(wǎng) 968 61
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  2018-2023年中國(guó)航運(yùn)金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析及發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告

  中研普華通過(guò)對(duì)航運(yùn)金融行業(yè)長(zhǎng)期跟蹤監(jiān)測(cè)，分析航運(yùn)金融行業(yè)需求、供給、經(jīng)營(yíng)特性、獲取能力、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈等多方面的內(nèi)容，整合行業(yè)、市場(chǎng)、企業(yè)、用戶(hù)等多層面數(shù)據(jù)和信息資源，為客戶(hù)提供深...

1月30日晚間，國(guó)信證券?通過(guò)深圳證券交易所官網(wǎng)發(fā)布公告稱(chēng)，公司于當(dāng)日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》（成稽調(diào)查通字[18001]號(hào)）。

國(guó)信證券為何會(huì)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查？

1月30日晚間，國(guó)信證券?通過(guò)深圳證券交易所官網(wǎng)發(fā)布公告稱(chēng)，公司于當(dāng)日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》（成稽調(diào)查通字[18001]號(hào)）。

國(guó)信證券的公告顯示，因公司保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

更具體地說(shuō)，公司系因2013年-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，以及其申請(qǐng)恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定而被立案調(diào)查。

雖然公告中并未明確點(diǎn)名，到底問(wèn)題出在哪家上市公司的保薦及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)上，但從時(shí)間及事件對(duì)應(yīng)來(lái)看，成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（*ST華澤）是最吻合的上市公司。

*ST華澤，前身為*ST聚友，2013年在國(guó)信證券的牽頭下，進(jìn)行了重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易，以及恢復(fù)上市兩大動(dòng)作，完成了借殼上市。然而，上市以來(lái)，這家公司似乎就一直亂象叢生，隨之而來(lái)的監(jiān)管動(dòng)作也持續(xù)了多年。

監(jiān)管層對(duì)于*ST華澤的關(guān)注早在2015年就已經(jīng)開(kāi)始。

2015年11月23日，*ST華澤接到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，稱(chēng)因公司涉嫌信息披露不實(shí)等證券違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

隨后，*ST華澤多位董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員陸續(xù)接到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書(shū)。

2016年6月29日，*ST華澤又一次接到了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書(shū)，這一次的被調(diào)查理由是“因公司關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保涉嫌違反證券法律法規(guī)”。

*ST華澤最近收到的證監(jiān)會(huì)紅頭文件，是證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)于2018年1月23日發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（成都華澤鈷鎳材料股份有限公司、王濤、王應(yīng)虎等18名責(zé)任人員）》。

證監(jiān)會(huì)表示，當(dāng)事人存在違法事實(shí)包括：

一，2013年、2014年及2015年上半年，未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況；

二，將無(wú)效票據(jù)入賬，2013年年報(bào)、2014年年報(bào)和2015年半年報(bào)存在虛假記載；

三，2015年未及時(shí)披露、且未在2015年年報(bào)中披露星王集團(tuán)與陜西華澤簽訂代付新材料項(xiàng)目建設(shè)款合同及華澤鈷鎳為星王集團(tuán)融資提供擔(dān)保的情況；

四，2015年未及時(shí)披露、且未在2015年年報(bào)中披露華澤鈷鎳為王濤向山東黃河三角洲產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）借款3500萬(wàn)元提供擔(dān)保的情況；

經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的申辯和證監(jiān)會(huì)的復(fù)核，證監(jiān)會(huì)還是對(duì)*ST華澤公司給出了責(zé)令改正，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款的處罰決定，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)主管則分別處以90萬(wàn)元至3萬(wàn)元不等的罰款及警告。

隨著調(diào)查的層層深入，*ST華澤也在不時(shí)發(fā)布《關(guān)于股票可能存在被實(shí)施暫停上市風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》，*ST的帽子至今仍未摘下。

記者注意到，除了證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所也曾不止一次因*ST華澤公司存在重大資產(chǎn)重組業(yè)績(jī)承諾未履行，對(duì)外擔(dān)保、與關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助未履行審議程序和信息披露義務(wù)等違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)該公司及相關(guān)當(dāng)事人給予了公開(kāi)譴責(zé)及通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

此外，深交所也曾多次向*ST華澤發(fā)出關(guān)注函，而國(guó)信證券也以獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的身份給出核查意見(jiàn)。

盡管?chē)?guó)信證券方面并未明確指出，此番受到證監(jiān)會(huì)調(diào)查就是因?yàn)?ST華澤。但無(wú)論如何，僅從時(shí)間線(xiàn)上來(lái)看，如今已經(jīng)進(jìn)入2018年，券商卻因?yàn)?013年至2014年的業(yè)務(wù)而受到調(diào)查，也足以折射出監(jiān)管層趨嚴(yán)的跡象——向前追溯已成為現(xiàn)實(shí)。

此前，有報(bào)道稱(chēng)，樂(lè)視網(wǎng)的上市或涉嫌欺詐，當(dāng)時(shí)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員不少受到調(diào)查。同樣是向前追溯的案例。

這與當(dāng)前的金融行業(yè)向規(guī)范化“洗牌”的大背景緊密相連。有券商投行人士向記者透露：“現(xiàn)在一級(jí)市場(chǎng)都很難做，無(wú)論是IPO還是并購(gòu)重組，合規(guī)是第一要?jiǎng)?wù)。”

國(guó)信證券方面表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)狀況正常。

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