2016年12月28日，金融行業(yè)標準《公司金融顧問(JRT 0139-2016)》由中國人民銀行正式發(fā)布。該標準確立了公司金融顧問業(yè)務的術(shù)語與定義、公司金融顧問的等級與角色定位、服務流程、職業(yè)道德和職業(yè)能力要求等。其中水平能力涉及與公司金融顧問等級相對應的能力水平認證考試等人才評價體系，確立了包括助理公司金融顧問、公司金融顧問和資深公司金融顧問等三個等級的人才評價標準。該標準適用于所有類型的公司金融顧問，不考慮其所處職業(yè)、行業(yè)的狀態(tài)。

圖文無關

　　該標準的發(fā)布實施有利于公司金融顧問行業(yè)的標準化和規(guī)范化運作，是從金融產(chǎn)品、金融服務及專業(yè)人才等金融供給側(cè)進行改革，支持經(jīng)濟脫虛向?qū)崱⒅橇Ψ龀謱崢I(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極措施。標準一是規(guī)范了公司金融顧問的服務范圍和工作內(nèi)容，有利于在公司金融行業(yè)形成統(tǒng)一的業(yè)務標準和操作要求，對本行業(yè)相關業(yè)務開展具有示范和引導作用;二是明確了職業(yè)道德要求，針對公司金融顧問業(yè)務風險點，將公司金融顧問應具備的職業(yè)道德標準進行了具體化，對公司金融顧問的執(zhí)業(yè)風險管理具有積極意義;三是明確了能力和知識水平要求，做到職業(yè)能力與公司金融顧問等級相匹配，其培訓認證體系填補了國內(nèi)金融公司業(yè)務專業(yè)水平能力認證、人才評價領域的空白;四是在我國當前金融綜合化經(jīng)營趨勢下，通過行業(yè)自律輔助功能監(jiān)管的有益探索，具有前瞻性和歷史意義。

　　本標準由全國金融標準化技術(shù)委員會歸口管理，由中國金融教育發(fā)展基金會、清華大學五道口金融學院、國家發(fā)改委培訓中心等單位負責起草，中國人民銀行、中國證監(jiān)會、中國國家開發(fā)銀行等單位參與起草。標準經(jīng)過廣泛征求意見和論證，并通過了全國金融標準化技術(shù)委員會審查。