證監(jiān)會開出55億元罰單 廈門北八道集團(tuán)操縱股價(jià)

• 2018年3月15日 ZhouXun來源：北京青年報(bào) 586 33
• 繁體

• 

  2018-2023年版股票基金項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書

  《2018-2023年股票基金項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書》為中研普華公司獨(dú)家首創(chuàng)針對項(xiàng)目投融資咨詢服務(wù)的專項(xiàng)計(jì)劃書。計(jì)劃書分為：行業(yè)通用版、專業(yè)定制版。行業(yè)通用版是中研普華根據(jù)行業(yè)一般水平測算好了行業(yè)B...

證監(jiān)會披露的情況顯示，北八道集團(tuán)違規(guī)操作標(biāo)的主要是次新股。次新股由于大股東解禁期的限制，導(dǎo)致流通股少，流通盤小，相同的資金量，相比大盤股，操縱次新股有“四兩撥千斤”的效果，漲跌幅都更為劇烈。

廈門北八道集團(tuán)操縱股價(jià)，證監(jiān)會將對其開出55億元的最大一筆罰單。

3月14日，證監(jiān)會稽查總隊(duì)向外界披露廈門北八道集團(tuán)炒作“張家港行”“和勝股份”“江陰銀行”三只次新股，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。證監(jiān)會將對北八道集團(tuán)作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約55億元。

關(guān)注

北八道員工為銷毀證據(jù)抓傷稽查人員

證監(jiān)會披露的情況顯示，北八道集團(tuán)違規(guī)操作標(biāo)的主要是次新股。次新股由于大股東解禁期的限制，導(dǎo)致流通股少，流通盤小，相同的資金量，相比大盤股，操縱次新股有“四兩撥千斤”的效果，漲跌幅都更為劇烈。如果一旦運(yùn)作成功，單只次新股基本會有40%以上的漲幅，獲利空間巨大。

據(jù)證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員介紹，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶、100多臺電腦、10多位操盤手同時(shí)交易，大量使用配資，在調(diào)查過程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。

接近證監(jiān)會的人士透露，一般操縱股價(jià)罰沒對象是個(gè)人，但此次處罰對象是集團(tuán)，說明目前操縱二級市場股價(jià)的團(tuán)伙和公司化運(yùn)作日益明顯，實(shí)際控制人往往依托實(shí)業(yè)公司的人員和資金流組建團(tuán)隊(duì)，操縱股價(jià)，手法較為隱蔽。

交易所目前的大數(shù)據(jù)篩查技術(shù)十分先進(jìn)，一旦發(fā)現(xiàn)多個(gè)可疑賬戶同時(shí)大單買入同一只股票，稽查人員會根據(jù)股價(jià)表現(xiàn)去當(dāng)?shù)睾瞬?。“發(fā)現(xiàn)一個(gè)辦公室十幾個(gè)人、一百多臺電腦，明顯不符合常理。這樣的公司會進(jìn)入重點(diǎn)稽查的視野內(nèi)?！?/p>

揭秘

靠集裝箱運(yùn)輸起家的北八道

有關(guān)北八道的官方信息非常少，且其集團(tuán)官網(wǎng)無法正常瀏覽。最多被轉(zhuǎn)載的一篇報(bào)道為2014年8月《財(cái)經(jīng)國家周刊》刊發(fā)報(bào)道《鐵路貨運(yùn)黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》，調(diào)查披露了北八道物流集團(tuán)有限公司占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大市場份額，且涉嫌違法違規(guī)行為，包括使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等，且時(shí)間長達(dá)8年。該報(bào)道介紹，北八道物流集團(tuán)和2013年4月新成立的北八道投資控股有限公司的最大自然人股東，均為林慶豐之女林玉婷，認(rèn)繳出資額分別為13150萬元和4500萬元。北八道正謀求收購事宜，以為上市作準(zhǔn)備。

有關(guān)北八道集團(tuán)企業(yè)負(fù)責(zé)人林慶豐唯一被公開的個(gè)人信息，則來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報(bào)告》。該報(bào)告顯示，林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r(jià)值約為3600萬元的私人定制游艇——“法拉帝800”，排名第13位。

公開消息顯示，“北八道”全稱北八道物流集團(tuán)有限公司，是一家成立于1993年的民營企業(yè)。這家全國最大的民營鐵路集裝箱運(yùn)營商，固定資產(chǎn)近30億元，23個(gè)集裝箱貨運(yùn)站及分公司遍布全國9個(gè)省及直轄市。

追訪

系張家港行創(chuàng)銀行板塊最高市盈率幕后黑手

2013年4月，北八道投資控股有限公司在上海成立，后改名為北八道集團(tuán)有限公司，法定代表人是“林慧慧”。股份結(jié)構(gòu)顯示，林玉婷持股90%，林慶豐持股10%。市場推測，林慧慧和林慶豐應(yīng)是親屬關(guān)系，甚至是父女關(guān)系。

令這家公司名聲大噪的是2016年4月份大規(guī)模炒作次新股，其手法兇悍，風(fēng)格高調(diào)，實(shí)屬罕見。他們風(fēng)格固定，在某段時(shí)間內(nèi)集中入駐一只股票，以周為單位對次新股進(jìn)行洗盤做T。

2017年2月至3月，一批前期受利空影響的次新股開始進(jìn)入強(qiáng)勢反彈時(shí)期。市場認(rèn)為，北八道集團(tuán)在此時(shí)介入了這輪炒作。張家港行從2月6日到4月5日，最高漲幅達(dá)200%，創(chuàng)下了銀行板塊有史以來最高的63倍市盈率。除了張家港行、和勝股份、江陰銀行，還有柘中股份、寶塔實(shí)業(yè)、南京港、先鋒電子、同力水泥、甘肅電投等，這些“妖股”大多被市場認(rèn)為是游資聯(lián)手的炒作代表作。

監(jiān)管

證監(jiān)會去年嚴(yán)查炒作次新股

隨后，證監(jiān)會高調(diào)展開相關(guān)調(diào)查工作。去年4月14日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍向外界透露，證監(jiān)會部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動第二批16起案件，針對次新股等惡性操作，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開，重點(diǎn)案件取得重要突破。這些案件的特點(diǎn)分別為，一是惡意利用次新股盤面市盈率低的特點(diǎn)，利用多個(gè)賬戶快速拉抬股價(jià)，引誘個(gè)股價(jià)格暴漲暴跌;二是成批使用地域明顯的賬戶，利用資金優(yōu)勢，使用“拉賬抬”等方法炒作多只股票，團(tuán)伙化特征明顯;三是上市公司控股股東等利益關(guān)聯(lián)方，非法操縱信息披露的內(nèi)容與市場機(jī)構(gòu)明暗結(jié)合、虛實(shí)結(jié)合，聯(lián)手操縱公司股價(jià)，意圖通過高位套現(xiàn)非法謀利。

相關(guān)新聞

操縱精華制藥獲利近9億 “民間高手”被查處

在證監(jiān)會昨天召開的稽查執(zhí)法專場新聞發(fā)布會上，市場關(guān)注到“高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格案”，該案涉案資金規(guī)模高達(dá)20億元，資金出處不乏影視明星、企業(yè)家、公司高管等。

據(jù)證監(jiān)會辦案人員介紹，高某操縱精華制藥股票價(jià)格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶、個(gè)人賬戶等在內(nèi)共計(jì)16個(gè)賬戶。賬戶組獲利接近9億元，是證監(jiān)會查處的，操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。該案目前已經(jīng)完成調(diào)查審理，并已履行行政處罰事先告知程序，擬于近期作出處罰。

據(jù)辦案人員透露，案件涉案人高某號稱民間炒股大賽冠軍，曾在某知名高校開設(shè)證券投資課程，教授證券投資技巧，小有名氣，因此吸引了很多人讓其代為操作股票賬戶。高某以私募基金管理公司為平臺，吸引了多個(gè)高凈值客戶委托其管理證券賬戶，涉案賬戶既有傘形信托賬戶，又有多個(gè)自然人賬戶。自然人賬戶當(dāng)中，有很多名人賬戶，其中不乏一線影視明星、知名企業(yè)家、公司高管等。

此外，證監(jiān)會還通報(bào)了華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案。證監(jiān)會于1月23日發(fā)布了對華澤鈷鎳的行政處罰決定書，對華澤鈷鎳處以警告、60萬元頂格處罰，對18名責(zé)任人員分別處以警告、3萬至90萬元罰款，并對華澤鈷鎳實(shí)際控制人等3人采取市場禁入。

延伸閱讀

推薦閱讀

猜您喜歡