經(jīng)查，蘇某從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)過程中，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

　　日前，常州股民金某投訴稱，自己在2015年底與浙商證券江蘇分公司簽訂了為期一年的投顧服務(wù)協(xié)議，金額5000萬元。然而，協(xié)議到期后，不僅沒有賺錢，反而虧損了近3000萬元。在監(jiān)管部門嚴(yán)禁“代客炒股”的背景下，這究竟是怎么回事呢?為此，記者進(jìn)行了調(diào)查。

　　金某：自有資金5000萬交給券商

　　據(jù)金某介紹，這份標(biāo)號(hào)為“2015-TG-NJ-023”的投顧服務(wù)協(xié)議在常州簽訂，他本人出資5000萬元后由浙商證券進(jìn)行操作。從協(xié)議內(nèi)容看，在不保障本金安全的前提下，賬戶的止損位為賬戶凈值不低于0.9(即虧損總額不能超過本金的10%)。此外，對賬戶的收益和虧損部分進(jìn)行了約定，如果出現(xiàn)盈利，則浙商證券獲得盈利部分的30%;如果出現(xiàn)虧損，則浙商證券也相應(yīng)地承擔(dān)30%的“賠償”。

　　記者注意到，在這份協(xié)議書上，加蓋有“浙商證券股份有限公司投資顧問業(yè)務(wù)專用章”“浙商證券股份有限公司南京大光路證券營業(yè)部”等印章。金某表示，自己雖然在常州工作生活，但浙商證券江蘇分公司總經(jīng)理助理蘇某上門辦理了相關(guān)業(yè)務(wù)。金某還表示，對于資金來源，浙商證券還進(jìn)行了“審查”，不僅要求資金不能是貸款所得、個(gè)人沒有貸款，還要求名下有固定資產(chǎn)等。“這些要求我都符合?！苯鹉硰?qiáng)調(diào)說。

　　簽訂協(xié)議后，賬戶進(jìn)入實(shí)際操作階段，但2016年8月，金某發(fā)現(xiàn)自己的賬戶已虧損超1000萬元，占本金的比例超過20%。盡管明顯擊穿了雙方約定的止損位，但浙商證券卻并沒有按照協(xié)議書進(jìn)行止損和補(bǔ)償。

　　補(bǔ)充協(xié)議：保障本金+全權(quán)代操作

　　在出現(xiàn)巨額虧損后，2016年8月21日，浙商證券與金某又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議書。

　　這份協(xié)議書稱，將保障金某的本金安全，而且一旦出現(xiàn)虧損，浙商證券的承擔(dān)比例為100%。在協(xié)議中還約定，合同運(yùn)行期間，金某不得干涉和影響甲方操作思路和操作方法，避免造成不必要的操作壓力。甚至還要在“適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)調(diào)整部分資金至乙方在浙商期貨開立的期貨賬戶”。

　　記者看到，這份補(bǔ)充協(xié)議的到期時(shí)間與上述投顧服務(wù)協(xié)議的到期時(shí)間一致，即2016年12月27日。不過，時(shí)至今日，金某的賬戶已經(jīng)虧損近3000萬。他告訴記者，浙商證券蘇某曾提出延長6個(gè)月的合同期，并保證賺到6000萬，收益還是三七分成等“解決辦法”。不過，這些所謂的“解決辦法”并未成行，而金某也走上了維權(quán)之路。

　　浙商證券回應(yīng)：協(xié)議不實(shí)、印章系偽造

　　為了更好地了解事情的來龍去脈，3月28日，記者向浙商證券江蘇分公司發(fā)去了采訪提綱，就投訴人反映的相關(guān)情況是否屬實(shí)、蘇某目前的工作情況進(jìn)行了解。

　　昨日下午，浙商證券江蘇分公司回應(yīng)稱，經(jīng)調(diào)查，投訴所稱的協(xié)議均不是該公司簽署，相關(guān)印章均系偽造?！拌b于該案涉及犯罪，我司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)已刑事立案偵查。”回復(fù)中還表示，“考慮到本案正處于公安立案偵查階段，現(xiàn)仍在進(jìn)展中且尚未結(jié)束，故與案件相關(guān)的具體信息尚不便透露，請一切以公安機(jī)關(guān)調(diào)查結(jié)論為準(zhǔn)?！?/p>

　　另據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站披露，3月29日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對蘇某采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，蘇某于浙商證券股份有限公司任職期間，在2015年12月至2016年12月從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)過程中，存在私下接受客戶金某委托買賣證券的行為。上述行為違反了《證券法》第一百四十五條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條，江蘇證監(jiān)局局決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。