據(jù)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，名為徐秀芝的股民因操縱證券市場(chǎng)，被處以罰款90萬(wàn)元。其被指操縱“昆百大A”和“永高股份”，扣除有關(guān)稅費(fèi)后，其交易均虧損。

以下為行政處罰決定書(shū)全文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(徐秀芝)

當(dāng)事人：徐秀芝，女，1947年1月出生，住址：遼寧省鞍山市立山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)徐秀芝操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，徐秀芝存在以下違法事實(shí)：

一、涉案賬戶(hù)情況

徐秀芝在海通證券開(kāi)立普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù)，資金來(lái)源為自有資金和海通證券融資，賬戶(hù)由本人控制和操作。

二、操縱“昆百大A”的情況

2015年8月31日14:26:58至14:54:25時(shí)段內(nèi)，徐秀芝賬戶(hù)發(fā)出42筆申買(mǎi)委托，申報(bào)買(mǎi)入“昆百大A”數(shù)量合計(jì)15,563,900股，占申報(bào)時(shí)同方向同檔位申報(bào)總量的99.92%，是申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣(mài)出申報(bào)總量的9.77倍。其中單筆委托股數(shù)為100萬(wàn)股的有11筆，單筆委托股數(shù)為60至80萬(wàn)之間的有5筆。這42筆委托中有41筆采用了撤單指令，委托買(mǎi)入撤單股數(shù)占比為88.08%。這42筆委托中至少有22筆的申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣(mài)委托第1檔價(jià)格。期間買(mǎi)入成交合計(jì)1,842,500股，買(mǎi)入成交股數(shù)占該股同時(shí)段成交量的57.64%。14:54:25該股達(dá)到漲停價(jià)20.45元。該時(shí)段“昆百大”股價(jià)漲幅為13.49%。

14:54:43至14:55:28，該賬戶(hù)分3筆申報(bào)買(mǎi)入631,500股，股價(jià)再次達(dá)到漲停價(jià)20.45元。“昆百大A”當(dāng)日股價(jià)漲幅9.90%，與深證綜指偏離12.96%。

9月1日上午，徐秀芝賬戶(hù)將“昆百大A”股票全部賣(mài)出。本次交易，扣除有關(guān)稅費(fèi)后虧損。

三、操縱“永高股份”的情況

2015年7月20日14:52:50至14:53:51時(shí)段內(nèi)，徐秀芝賬戶(hù)發(fā)出3筆申買(mǎi)委托，申報(bào)買(mǎi)入“永高股份”數(shù)量合計(jì)3,000,000股，占申報(bào)時(shí)同方向同檔位申報(bào)總量的100%，是申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣(mài)出申報(bào)總量的7.82倍，其中每筆委托股數(shù)均為100萬(wàn)股。這3筆委托均采用了撤單指令，委托買(mǎi)入撤單股數(shù)占比為82.01%。這3筆委托申報(bào)價(jià)格均高于申報(bào)前一刻賣(mài)委托第1檔價(jià)格。期間買(mǎi)入成交合計(jì)539,611股,買(mǎi)入成交股數(shù)占該股同時(shí)段成交量的75.08%。該時(shí)段“永高股份”股價(jià)漲幅3.13%，當(dāng)日股價(jià)漲幅7.50%，與深證綜指偏離5.68%。

7月21日上午，徐秀芝賬戶(hù)將“永高股份”股票全部賣(mài)出。本次交易，扣除有關(guān)稅費(fèi)后虧損。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易記錄、交易所統(tǒng)計(jì)計(jì)算數(shù)據(jù)、IP及MAC地址、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

徐秀芝的上述行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)徐秀芝處以罰款900,000元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

遼寧證監(jiān)局

2017年2月6日