部分私募基金管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)從事違法證券業(yè)務(wù)，個(gè)別證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為違法證券活動(dòng)提供便利。

　　1月19日晚間，基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)，上海聰牛金融信息服務(wù)公司、浙江萊財(cái)資管公司、廈門妥妥資管公司等6家私募管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)從事違法證券業(yè)務(wù)，予以注銷登記;同時(shí)廈門國(guó)貿(mào)資管公司為違法證券業(yè)務(wù)提供便利，采取暫停備案6個(gè)月的紀(jì)律處分。

　　6家涉嫌場(chǎng)外配資私募被注銷

　　據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)前期對(duì)涉嫌從事場(chǎng)外配資的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，部分私募基金管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)從事違法證券業(yè)務(wù)，個(gè)別證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為違法證券活動(dòng)提供便利。

　　去年8月證券時(shí)報(bào)也報(bào)道過，部分場(chǎng)外股票配資再度活躍，之前受清查的知名配資公司或換個(gè)馬甲重出江湖，還有配資公司通過拿私募牌照為自己增信。而幾家網(wǎng)絡(luò)配資公司保證金門檻可低至1萬(wàn)元，杠桿比例多數(shù)可高至4倍，甚至達(dá)5倍。

　　這次，監(jiān)管層對(duì)涉嫌場(chǎng)外配資的私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　協(xié)會(huì)表示，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，對(duì)移交的違法違規(guī)線索進(jìn)行了調(diào)查，對(duì)涉案機(jī)構(gòu)予以嚴(yán)肅查處。對(duì)涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)從事違法證券業(yè)務(wù)的6家私募基金管理人(名單見附件)予以注銷登記，對(duì)為違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供便利的廈門國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司采取暫停備案6個(gè)月的紀(jì)律處分。私募基金管理人注銷登記的情況記入行業(yè)誠(chéng)信檔案，在不良記錄消除前，不得重新登記。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，這6家被注銷管理人登記的私募機(jī)構(gòu)，多是互聯(lián)網(wǎng)上做股票配資的熱門公司。比如上海聰牛金融信息服務(wù)有限公司，運(yùn)營(yíng)著配資網(wǎng)站九牛網(wǎng);創(chuàng)熙金融信息服務(wù)(上海)有限公司，旗下奔牛網(wǎng)提供在線股票配資服務(wù)，主要產(chǎn)品有按天配資、按月配資、免費(fèi)體驗(yàn)和實(shí)盤大賽;倍盈金融信息服務(wù)(上海)有限公司，旗下有K線寶提供配資服務(wù);還有浙江萊財(cái)資產(chǎn)管理有限公司、廣州恒瑞資產(chǎn)管理有限公司、廈門妥妥資產(chǎn)管理有限公司。

　　協(xié)會(huì)表示，希望全行業(yè)引以為戒，不得以基金業(yè)務(wù)為名從事違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)或者利用基金業(yè)務(wù)為違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供便利?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)主動(dòng)遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，有責(zé)任遠(yuǎn)離違法違規(guī)地帶，有義務(wù)報(bào)告違法違規(guī)線索，自覺與擾亂行業(yè)秩序的違法活動(dòng)作斗爭(zhēng)，努力維護(hù)行業(yè)的社會(huì)信譽(yù)，共同促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

　　為配資提供便利機(jī)構(gòu)暫停備案6個(gè)月

　　監(jiān)管層還公告了對(duì)廈門國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司的紀(jì)律處分決定書，暫停受理資管計(jì)劃備案，時(shí)間是6個(gè)月。

　　基本事實(shí)情況是，根據(jù)調(diào)查，國(guó)貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達(dá)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，設(shè)立于2015年7月16日，募集規(guī)模500萬(wàn)元。A級(jí)份額委托人為XXX，認(rèn)購(gòu)金額375萬(wàn)元;B級(jí)份額委托人為蘇福地，認(rèn)購(gòu)金額125萬(wàn)元。資產(chǎn)管理合同約定，A級(jí)份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益，剩余收益歸B級(jí)份額。蘇福地是廈門市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的主要股東和實(shí)際控制人。證監(jiān)會(huì)廈門監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)，妥妥在線未經(jīng)許可為買賣股票和期貨提供融資，違法開展證券業(yè)務(wù)。同時(shí)，國(guó)貿(mào)期貨允許蘇福地通過國(guó)貿(mào)期貨使用的上海覽逸金牛資產(chǎn)管理系統(tǒng)直接下達(dá)輝煌騰達(dá)1號(hào)的投資指令，并且知道蘇福地在金牛系統(tǒng)輝煌騰達(dá)1號(hào)賬戶下設(shè)立了多個(gè)子賬戶。2016年7月5日，廈門證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)國(guó)貿(mào)期貨采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。根據(jù)廈門證監(jiān)局的要求，國(guó)貿(mào)期貨對(duì)上述行為進(jìn)行了整改。在金牛系統(tǒng)的整改升級(jí)過程中，國(guó)貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶和相關(guān)交易記錄，導(dǎo)致協(xié)會(huì)未能核實(shí)蘇福地是否將相關(guān)子賬戶出借給妥妥在線的場(chǎng)外配資客戶使用。

　　協(xié)會(huì)表示，國(guó)貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定，允許蘇福地直接通過系統(tǒng)下達(dá)投資指令并設(shè)立子賬戶，為違法證券活動(dòng)提供便利。國(guó)貿(mào)期貨未能按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶信息和交易信息。

　　鑒于國(guó)貿(mào)期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已由國(guó)貿(mào)資管承繼，根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，擬暫停受理國(guó)貿(mào)資管資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，暫停期限為6個(gè)月。

　　協(xié)會(huì)還表示，在2016年12月26日向國(guó)貿(mào)資管下達(dá)了紀(jì)律處分事先告知書。國(guó)貿(mào)資管于12月30日向協(xié)會(huì)提交了復(fù)核申請(qǐng)。協(xié)會(huì)組織自律監(jiān)察委員會(huì)有關(guān)委員組成工作小組按照規(guī)定程序?qū)?guó)貿(mào)資管的紀(jì)律處分進(jìn)行了審理和復(fù)核。本次紀(jì)律處分案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　協(xié)會(huì)決定自2017年1月23日起暫停受理國(guó)貿(mào)資管資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，暫停期限為6個(gè)月。暫停期滿，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)和廈門證監(jiān)局提交專項(xiàng)整改報(bào)告和恢復(fù)受理資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的申請(qǐng)，經(jīng)審查認(rèn)可后，恢復(fù)受理當(dāng)事人資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。