天奇股份實控人借多個馬甲認(rèn)購天奇股份定增

• 2018年2月27日 ZhangHongYuan來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 1292 84
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  2018-2023年外貿(mào)企業(yè)行業(yè)發(fā)展前景及貿(mào)易金融業(yè)務(wù)分析報告

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江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黃偉興曾借用他人名義認(rèn)購資管計劃劣后級份額的方式認(rèn)購天奇股份定增股份，并實際決策了這些資管計劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務(wù)。鑒于其相關(guān)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定對黃偉興處于合計近千萬元罰款。

若不是監(jiān)管層調(diào)查結(jié)果的出爐，誰能想到，天奇股份老板曾暗地里操盤公司定增!根據(jù)天奇股份2月26日晚間公告稱，公司實控人黃偉興收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《告知書》)。江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黃偉興曾借用他人名義認(rèn)購資管計劃劣后級份額的方式認(rèn)購天奇股份定增股份，并實際決策了這些資管計劃的減持行為，但黃偉興未履行信披義務(wù)。鑒于其相關(guān)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定對黃偉興處于合計近千萬元罰款。

借多個馬甲認(rèn)購天奇股份定增

根據(jù)《告知書》內(nèi)容，經(jīng)查明，黃偉興存在相關(guān)違法事實。2012年11月29日，證監(jiān)會批準(zhǔn)天奇股份定增申請。2012年12月，天奇股份啟動發(fā)行程序。2013年4月，經(jīng)中間人張澤宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營公司(以下簡稱浙江發(fā)展)議定由浙江發(fā)展出資4.54億元參與認(rèn)購公司定增股份，具體模式為以資管計劃認(rèn)購定增股份。其中，浙江發(fā)展認(rèn)購資管計劃的優(yōu)先級，享受10%的固定年化收益;由張澤宇和黃偉興的兒子黃斌負(fù)責(zé)尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級投資人。

但實際上，黃偉興自己悄悄加入了劣后級投資人的行列。據(jù)查，其借用杭炎峰認(rèn)購財通基金定增21號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱財通基金定增21號)劣后級份額，認(rèn)購金額1090萬元;借用王平名義認(rèn)購匯添富定增雙喜富牛1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱匯添富定增雙喜富牛1號)劣后級份額，認(rèn)購金額1210萬元;借用華旻燁名義認(rèn)購天弘基金定增1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱天弘定增1號)劣后級份額，認(rèn)購金額1800萬元。

記者注意到，天奇股份2013年定增認(rèn)購對象包括黃偉興在內(nèi)合計8人，財通基金、匯添富基金、天弘基金也悉數(shù)在列。也就是說，半數(shù)認(rèn)購對象認(rèn)購出資中都有黃偉興的錢。

彼時，黃偉興以公開名義認(rèn)購天奇股份定增股份1000萬股，耗資總額7455萬元;財通基金、匯添富基金、天弘基金分別認(rèn)購1280萬股、1280萬股、1600萬股，耗資總額分別為9542.4萬元、9542.4萬元、1.19億元，合計約3.1億元。其中，黃偉興認(rèn)購的股份鎖定期為36個月，而其他機(jī)構(gòu)認(rèn)購的股份鎖定期為12個月。

需要指出的是，在天奇股份2013年定增實施(2013年6月)前夕，公司的股價在定增發(fā)行價(7.455元/股)之上，參與定增浮盈是必然的。

操盤資管計劃賣出收益不菲

值得一提的是，黃偉興不僅悄悄出錢認(rèn)購了資管計劃的劣后級份額，還操盤了這些資管計劃的賣出行為。

根據(jù)《告知書》所稱，2013年5月至2015年3月，經(jīng)黃偉興決策,并交代黃斌具體落實，財通基金定增21號、匯添富定增雙喜富牛1號、天弘基金定增1號陸續(xù)減持完畢所持天奇股份股票。具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興決定，再通過張澤宇通知蒯慧超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達(dá)交易指令。上述資管計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對手方為黃偉興方面居間促成。

根據(jù)天奇股份公告，這些資管計劃持股上市流通日期為2014年6月4日。按照前述內(nèi)容，在限售期到來之前，黃偉興便已經(jīng)在操盤資管計劃進(jìn)行減持。

此外，記者注意到，天奇股份披露的2014年第一季度報告、2013年年報披露的前10大股東持股情況，卻依然顯示上述3只資管持股未發(fā)生變動。

據(jù)悉，上述3只資管計劃累計減持天奇股份股票4160萬股，成交金額6.49億元，占天奇股份總股份的12.96%，違規(guī)減持金額4.47億元。對比買入金額可以發(fā)現(xiàn)，3只資管計劃獲得了不菲的收益。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，黃偉興實際決策和控制了上述3只資管計劃的賣出時間、方式和價格，3只資管計劃在賣出行為中構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動關(guān)系。黃偉興未如實向上市公司、優(yōu)先級份額持有人披露自己為劣后級份額持有人。黃偉興實際控制3只資管計劃賣出決策，超比例減持天奇股份股票未如實披露、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持天奇股份的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。對于其違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局決定分別處以警告并處罰款50萬元、警告并處罰款894萬元的處罰。

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