企業(yè)利潤與社會(huì)福利的關(guān)系

    新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)為，企業(yè)是利潤的追求者，企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，即利潤最大化。企業(yè)在追求利潤最大化的過程中，實(shí)際上也在對(duì)社會(huì)福利做出貢獻(xiàn)。企業(yè)利潤首先是一種生產(chǎn)者剩余，可以被用來擴(kuò)大投資、增加人工、改進(jìn)技術(shù)、繳納稅收以及進(jìn)行各種其他消費(fèi)活動(dòng)，而這些生產(chǎn)性消費(fèi)，最終又都會(huì)轉(zhuǎn)化為消費(fèi)者的消費(fèi)，形成消費(fèi)者剩余。通過生產(chǎn)者剩余不斷地向消費(fèi)者剩余的轉(zhuǎn)化，社會(huì)消費(fèi)需求會(huì)不斷增大，社會(huì)福利也會(huì)不斷增長�？梢�，任何一個(gè)以利潤最大化為目標(biāo)的企業(yè)主體，也是生產(chǎn)者剩余最大化的運(yùn)營者，同時(shí)也是消費(fèi)者剩余最大化的提供者，以及社會(huì)福利最大化的創(chuàng)造者。

    傳統(tǒng)理論認(rèn)為，國有資產(chǎn)的所有權(quán)根本上屬于全體人民。政府以及國企，都是接受人民委托而行使對(duì)國企的經(jīng)濟(jì)管理職能。因此，國企追求的目標(biāo)應(yīng)該是社會(huì)福利最大化。受此理論影響，在新中國成立后的前30年中，國企在承擔(dān)城市居民全員就業(yè)和社會(huì)保障以及其他大量社會(huì)服務(wù)功能的條件下，一直維持著低效運(yùn)轉(zhuǎn)。改革開放30年來，國企作為市場主體的地位日益明確，并且逐漸產(chǎn)生了利潤最大化的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。從1998年到2009年間，全國國企利潤總額從213.7億元增長到13392.2億元，12年增加61.67倍，國企追求利潤的能力已不言而喻。

    將國企改造成為具有獨(dú)立利益的市場主體，似乎是實(shí)現(xiàn)了國企改革的初衷。假定所有國企都是利潤最大化也即生產(chǎn)者剩余最大化的追求者，則國企將成為中國消費(fèi)者剩余的最大創(chuàng)造者，以及社會(huì)福利的最大貢獻(xiàn)者。如事實(shí)果真如此，那么國企大規(guī)模的市場進(jìn)入與其所貢獻(xiàn)的社會(huì)福利最大化目標(biāo)應(yīng)該一致，社會(huì)應(yīng)當(dāng)歡迎，不會(huì)出現(xiàn)眾多非議。然而，事實(shí)并非如此，由于國有企業(yè)在擴(kuò)張時(shí)所采取的壟斷市場地位，導(dǎo)致了對(duì)生產(chǎn)者剩余的擠壓，對(duì)消費(fèi)者剩余的侵占，以及對(duì)民營經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的剝奪，這種以損害其他利益為代價(jià)的市場擴(kuò)張，是不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的。

    市場競爭與社會(huì)福利最大化

    在一般競爭性市場上，包括國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)在內(nèi)的各個(gè)企業(yè)處于一個(gè)公平的競爭環(huán)境中。作為市場價(jià)格的接受者，企業(yè)所能獲得的利潤必然受其生產(chǎn)成本的硬性約束；企業(yè)對(duì)市場進(jìn)退的選擇也取決于其對(duì)成本的控制能力。若企業(yè)單位產(chǎn)品的平均成本（以下簡稱企業(yè)平均成本）低于整個(gè)市場的平均成本，則企業(yè)有積極性采用市場擴(kuò)張戰(zhàn)略；反之則主動(dòng)或被動(dòng)的收縮。以市場平均成本為標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)追求利潤的最大化，就可以導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余的最大化，同時(shí)也可以實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利最大化。

    在競爭性市場中，國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)相比究竟應(yīng)該是擴(kuò)張還是收縮？這實(shí)際上取決于國企和民企兩類市場主體的生產(chǎn)成本與市場平均成本的比較。當(dāng)國企生產(chǎn)成本高于且民企生產(chǎn)成本低于市場平均成本時(shí)，自然會(huì)出現(xiàn)民企的相對(duì)擴(kuò)張；反之，當(dāng)民企生產(chǎn)成本高于且國企生產(chǎn)成本低于市場平均成本時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)國企的相對(duì)擴(kuò)張。

    壟斷性擴(kuò)張的社會(huì)福利損失

    然而，由于歷史原因、體制機(jī)制及政策性因素，目前在電力、電信、金融、鐵道、民航、郵政、公用事業(yè)、醫(yī)院、石油、鋼鐵、煤炭、煙草、軍工等諸多重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，都不是競爭性市場，而是國企占有明顯優(yōu)勢(shì)的壟斷市場。

    當(dāng)國企處于壟斷地位時(shí)，它就不再是一個(gè)價(jià)格接受者，而成為價(jià)格的制定者，對(duì)市場價(jià)格具有控制力。在壟斷市場條件，國企的利潤最大化可以通過價(jià)格控制予以實(shí)現(xiàn)。他們不必實(shí)行嚴(yán)格的成本控制，甚至還可以追求企業(yè)的成本費(fèi)用最大化，如高于市場平均水平的人工費(fèi)用、企業(yè)經(jīng)理人的高額年薪，以及不計(jì)成本的福利待遇等等。這種利用壟斷價(jià)格增加企業(yè)利潤的行為，往往是有悖于社會(huì)福利最大化的。

    首先考慮一種極端的情形。當(dāng)國企處于賣方壟斷的市場結(jié)構(gòu)，也即國企壟斷某個(gè)產(chǎn)業(yè)，完全限制了以民企為代表的其他市場主體進(jìn)入。此時(shí)，國有企業(yè)對(duì)該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量和價(jià)格具有完全的控制力；因此不論與民企的成本相比孰高孰低，國企不僅可以通過控制價(jià)格避免虧損或獲取利潤，而且還可能利用壟斷高價(jià)獲得更多利潤，如中國的鐵路建造與運(yùn)營就基本如此。

    在現(xiàn)實(shí)中，更多的情形是：法律雖然沒有明令禁止民營資本進(jìn)入某領(lǐng)域，但政府相關(guān)部門利用手中的審批權(quán)、特定資源配置權(quán)等給民營企業(yè)的進(jìn)入設(shè)置事實(shí)上的障礙，確保國企壟斷大部分市場。比如，石油、煤炭等礦產(chǎn)資源的開采權(quán)與進(jìn)出口權(quán)、電信頻段使用權(quán)、航線經(jīng)營權(quán)、煙草專賣許可證等，都是只為國企開綠燈，而對(duì)民企卻大開黃燈或者紅燈。

    國企壟斷性市場擴(kuò)張會(huì)通過以下三種效應(yīng)對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生負(fù)面影響：其一，“侵占”效應(yīng)。通過提高價(jià)格，國企可以保持利潤不低或者高于市場的平均利潤，甚至可以“扭虧為盈”。被掩蓋了的企業(yè)所占用的高于平均成本的生產(chǎn)費(fèi)用，不僅侵占了企業(yè)的生產(chǎn)者剩余，而且勢(shì)必侵占社會(huì)的消費(fèi)者剩余，導(dǎo)致社會(huì)福利的“無謂損失”。2004年，劉小玄運(yùn)用全國第二次基本單位普查數(shù)據(jù)，從產(chǎn)業(yè)效率的角度，研究了不同所有制結(jié)構(gòu)對(duì)于產(chǎn)業(yè)效率的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：私營企業(yè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)效率的作用最強(qiáng)，三資和股份合作企業(yè)其次，再次則是股份企業(yè)和集體企業(yè)。而國有資本，也即國企對(duì)于產(chǎn)業(yè)效率則表現(xiàn)出十分顯著的負(fù)相關(guān)效果。

    其二，“擠出”效應(yīng)。已有的研究成果表明，民營經(jīng)濟(jì)一方面可以改善企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率；另一方面又可以通過市場競爭，改變市場結(jié)構(gòu)，提高整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率，構(gòu)成整個(gè)社會(huì)活力的來源和基礎(chǔ)。國企通過壟斷市場對(duì)民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“擠出”，會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的活力進(jìn)而對(duì)社會(huì)福利的增長，產(chǎn)生負(fù)面影響。

    其三，不合理擴(kuò)張。當(dāng)國企生產(chǎn)的邊際成本高于民企，國企應(yīng)該選擇收縮；但在壟斷條件下，國企可利用非市場因素給民企的進(jìn)入設(shè)置障礙，反而能在高成本時(shí)進(jìn)行擴(kuò)張，從而會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的效率，進(jìn)而負(fù)向影響社會(huì)福利。而且國企基于壟斷力量的市場擴(kuò)張，是以犧牲其他潛在進(jìn)入廠商的利益和消費(fèi)者利益為代價(jià)的，可以說，壟斷性的國有企業(yè)擴(kuò)張速度越快，對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生的負(fù)面影響就越大。

    繼續(xù)打破國企的壟斷格局

    通過上述分析可知，在一般的競爭性市場上，企業(yè)在利潤最大化動(dòng)機(jī)之下，進(jìn)入和退出市場的行為都有其內(nèi)在的合理性；而在壟斷性市場上，國有企業(yè)基于壟斷的擴(kuò)張則有損于整個(gè)社會(huì)福利，因而是不合理的——國企的壟斷性擴(kuò)張必須抑制！

    有鑒于此，政府的任務(wù)第一應(yīng)該是消除行政性壟斷因素，保證所有市場主體在公平的市場環(huán)境中公正、有序地競爭。而對(duì)于那些自然壟斷性行業(yè)，政府也應(yīng)該進(jìn)行有效規(guī)制，防止這些行業(yè)利用自然壟斷的地位抬高價(jià)格侵害消費(fèi)者利益。

    作為競爭性市場的主要參與者，民企發(fā)展的基本動(dòng)力就是降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，最大限度地追求企業(yè)利潤。這種降低成本的動(dòng)力，不僅會(huì)使企業(yè)自身的利潤增加，而且對(duì)國企生產(chǎn)成本的降低也會(huì)產(chǎn)生一種壓力；進(jìn)而也會(huì)對(duì)生產(chǎn)者剩余也即消費(fèi)者剩余的增加產(chǎn)生更大偏好，由此內(nèi)生地形成民營企業(yè)增進(jìn)社會(huì)福利的動(dòng)因。中國改革發(fā)展的未來，一定要更加充分地激發(fā)民間資本的積極性，通過鼓勵(lì)民營企業(yè)的進(jìn)入市場，繼續(xù)打破國企的壟斷格局，以一個(gè)更加有效率的市場結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)整體社會(huì)福利最大化的內(nèi)在要求。

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