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目 錄

CONTENTS

 
第一章 證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境及發(fā)展指標1
第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟環(huán)境及產(chǎn)業(yè)政策變化2
一、2008年中國宏觀經(jīng)濟環(huán)境2
二、2008年中國金融發(fā)展形勢4
三、2009-2010年宏觀經(jīng)濟環(huán)境6
（一）宏觀經(jīng)濟主要指標的變動趨勢7
（二）財政政策方面8
（三）貨幣政策方面9
四、2009-2010年金融發(fā)展形勢10
（一）貨幣結構分析11
（二）各種貸款余額及增長率分析11
（三）儲蓄余額及增長率趨勢預測12
（四）銀行間市場分析12
（五）股市態(tài)勢、股市政策及市場分析13
五、中國證券業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境分析15
六、中國證券業(yè)發(fā)展的法律監(jiān)管環(huán)境27
（一）中國證券監(jiān)管體制的歷史沿革27
（二）中國證券市場監(jiān)管體制的基礎建設27
第二節(jié) 證券行業(yè)平均水平分析34
一、證券行業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位分析34
二、2008年證券行業(yè)重要數(shù)據(jù)指標分析36

第二章 證券行業(yè)需求和發(fā)展狀況分析及預測37
第一節(jié) 中國證券行業(yè)的需求狀況分析38
一、中國證券業(yè)個人投資者潛在需求分析38
二、中國證券業(yè)機構投資者潛在需求分析40
（一）證券投資基金對證券市場的需求40
（二）保險機構對證券市場的需求42
（三）QFII對證券市場的需求43
第二節(jié) 證券行業(yè)發(fā)展狀況分析44
一、全球證券業(yè)發(fā)展趨勢及特征44
（一）大型證券機構的國際化步伐不斷加快44
（二）全球證券業(yè)的混業(yè)經(jīng)營趨勢明顯45
（三）證券業(yè)務網(wǎng)絡化發(fā)展迅速46
二、中國證券業(yè)發(fā)展狀況及特征46
（一）中國證券公司的基本情況46
（二）我國證券公司區(qū)域分布狀況分析47
（三）證券公司交易量區(qū)域狀況分析51
（四）中國證券公司經(jīng)營業(yè)務介紹53
（五）證券經(jīng)紀業(yè)務市場發(fā)展狀況55
（六）證券網(wǎng)上交易業(yè)務總體發(fā)展情況59
（七）投資銀行業(yè)務發(fā)展狀況分析62
三、證券行業(yè)內(nèi)外資結構65
四、證券業(yè)未來發(fā)展方向預測66

第三章 證券行業(yè)競爭狀況分析71
第一節(jié) 中國證券行業(yè)競爭影響因素分析72
一、宏觀因素72
（一）法規(guī)政策性因素72
（二）宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況72
（三）我國證券市場的歷史遺留問題73
二、微觀因素73
（一）證券公司的數(shù)量73
（二）證券公司的技術水平74
（三）業(yè)務創(chuàng)新水平74
第二節(jié) 中國證券行業(yè)競爭格局分析75
一、證券公司競爭狀況分析75
（一）證券行業(yè)資本規(guī)模集中度75
（二）證券行業(yè)市場集中度變化76
二、中國證券公司的競爭力分析79
第三節(jié) 中國證券行業(yè)競爭狀況展望84
一、2009-2010年我國證券公司總體競爭格局展望84
二、經(jīng)紀業(yè)務競爭狀況展望85
三、投資銀行業(yè)務競爭狀況展望85

第四章 中國證券行業(yè)特征與問題分析86
第一節(jié) 中國證券行業(yè)的主要特征分析87
第二節(jié) 中國證券行業(yè)存在的主要問題分析90
一、上市公司存在的問題90
二、證券市場存在的問題92
三、證券公司治理結構存在的問題92
四、證券公司風險管理方面的問題93
五、市場監(jiān)管存在的問題94
六、證券行業(yè)政策制定上存在的問題94

第五章 中國證券行業(yè)企業(yè)經(jīng)營狀況分析97
第一節(jié) 我國證券行業(yè)總體經(jīng)營狀況分析98
一、中國證券行業(yè)最新發(fā)展情況分析98
1、券商盈利兩極分化顯著98
2、券商收入結構分化99
3、券商分類監(jiān)管即將出臺100
二、傳統(tǒng)盈利模式缺陷分析101
三、證券企業(yè)創(chuàng)新模式分析103
四、我國證券市場發(fā)行方式的演變分析105
第二節(jié) 主要證券公司經(jīng)營狀況分析109
一、中信證券股份有限公司狀況分析109
（一）公司概況109
（二）公司人員構成與股本結構分析110
（三）業(yè)務分析111
（四）財務分析112
（五）最新發(fā)展分析115
二、中國國際金融有限責任公司狀況分析116
（一）公司概況116
（二）公司股本結構117
（三）中金公司業(yè)績分析117
三、銀河證券公司狀況分析119
（一）公司概況119
（二）業(yè)務分析120
（三）最新發(fā)展121
四、華歐國際證券有限責任公司狀況分析121
（一）公司概況121
（二）股本結構分析122
（三）公司業(yè)績122

第六章 中國證券行業(yè)宏觀經(jīng)濟環(huán)境風險分析125
第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟因素風險分析126
一、宏觀經(jīng)濟總量與增長速度風險分析126
二、宏觀經(jīng)濟的波動風險分析127
第二節(jié) 宏觀金融因素風險分析129
一、資金供應形勢風險分析129
二、國際金融環(huán)境變化風險風險133

第七章 中國證券行業(yè)政策風險分析134
第一節(jié) 歷年政策因素分析135
一、政策回顧135
二、股權分置改革分析140
三、股權分置改革的原則分析141
1、自下而上,不搞統(tǒng)一模式的原則141
2、雙向補償?shù)脑瓌t142
3、雙向認同的原則142
4、通過流通權釋放出的價值實現(xiàn)雙贏的原則142
四、權證改革政策分析143
第二節(jié) 政策性風險分析146
一、宏觀金融政策風險分析146
二、直接針對證券行業(yè)或市場的相關政策風險分析146
三、2009-2010年宏觀調(diào)控對資本市場的負效應將有所減弱147
第三節(jié) 監(jiān)管層的政策運作分析149
一、監(jiān)管層指導思想分析149
二、對銀河證券的扶持分析150
三、對大鵬證券的托管分析151

第八章 中國證券行業(yè)市場風險分析153
第一節(jié) 市場結構調(diào)整風險分析154
一、多層次市場體系構建分析154
二、中小板塊市場分析154
三、市場化建設的力度將會增強157
第二節(jié) 市場制度改革分析160
一、構造健全的法治秩序160
二、重新構造證券市場的微觀基礎161
三、推進證券市場發(fā)展的國際化161
第三節(jié) 市場制度建設分析164
一、改革的力度164
二、發(fā)展的速度164
三、市場可承受的程度165
四、“三度”的聯(lián)合分析166

第九章 中國證券行業(yè)業(yè)務風險分析168
第一節(jié) 業(yè)務風險總體分析169
一、上市公司整體業(yè)績將維持高位，但增長率下降169
二、行業(yè)競爭性風險逐漸加大174
第二節(jié) 具體業(yè)務風險分析176
一、總體風險176
二、財務風險177
三、自營業(yè)務風險178

第十章 中國證券行業(yè)經(jīng)營管理風險分析179
第一節(jié) 企業(yè)風險管理的層次分析180
一、理念180
二、制度180
三、機制181
四、工具181
第二節(jié) 具體管理風險分析183
一、證券公司收入結構的波動性風險183
二、管理監(jiān)控的風險183
三、對股市判斷失誤的風險183
四、網(wǎng)上交易風險分析184

第十一章 中國證券行業(yè)的未來發(fā)展方向分析185
第一節(jié) 我國證券行業(yè)整體的發(fā)展方向186
第二節(jié) 我國證券公司業(yè)務的發(fā)展方向198
第三節(jié) 我國證券監(jiān)管法律和環(huán)境的發(fā)展方向204
一、總體分析204
二、具體分析205

第十二章 中國證券行業(yè)投資機會分析208
第一節(jié) 證券行業(yè)投資的整體思路209
第二節(jié) 證券行業(yè)潛在的投資機會分析214
一、與證券行業(yè)政策調(diào)整的相關機會214
二、應該關注的重點公司214
 
表目錄
表1.1  2008年全國銀行間市場交易5
表1.2  2008年全年融資量6
表1.3  主要宏觀經(jīng)濟指標增幅及走勢（%）8
表1.4  2009-2010年全年經(jīng)濟各項指標增長率15
表1.5  2004-2008年我國上市公司籌資額匯總36
表1.6  2008年證券市場主要指標36
表2.1  城鄉(xiāng)居民家庭人均可支配收入（純收入）發(fā)展趨勢表39
表2.2  截至2008年12月31日獲批QFII情況43
表2.3  美林國際業(yè)務利潤的地域分布45
表2.4  中國證券經(jīng)營機構數(shù)量變動表47
表2.5  我國證券公司相關情況48
表2.6  2008年上海證券交易所會員交易量排名52
表2.7  2004-2008年國外投行資產(chǎn)管理業(yè)務收入占其總收入狀況54
表2.8  2008年股票市場成交狀況56
表2.9  2008年國債市場成交狀況56
表2.10  2008年基金市場成交狀況56
表2.11  2008年券商經(jīng)紀業(yè)務價值量排名57
表2.12  2008年營業(yè)部交易情況排名58
表2.13  2004-2008年網(wǎng)上交易情況60
表2.14  2004-2008年發(fā)行、配股家數(shù)比較63
表2.15  2004-2008年融資數(shù)額比較63
表2.16  2008年券商承銷收入排名64
表2.17  2008年券商包銷上市公司配股情況一覽表65
表2.18  合資證券公司內(nèi)外資比例66
表3.1  我國證券公司主要指標集中度狀況76
表3.2  日本產(chǎn)業(yè)壟斷與競爭分類標準78
表3.3  2008年美國證券公司市場集中度79
表3.4  部分國際知名券商情況概覽（2004年）81
表3.5  中外證券公司核心競爭力比較82
表4.1  2004-2008上市公司主要指標情況表90
表5.1  2004年前四位盈利券商情況表99
表5.2  我國發(fā)行方式變革歷程108
表5.3  中信證券人員構成情況110
表5.4  中信證券業(yè)務分類說明112
表5.5  資產(chǎn)負債表112
表5.6  利潤表113
表5.7  償債能力情況表113
表5.8  經(jīng)營效率情況表113
表5.9  盈利能力情況表114
表5.10  成長能力情況表114
表5.11  財務結構情況表114
表5.12  中金公司業(yè)務分類說明116
表5.13  銀河證券業(yè)務分類說明120
表5.14  2008年華歐國際證券主要業(yè)績情況表123
表6.1  2004-2008證券市場發(fā)行股數(shù)統(tǒng)計表131
表6.2  2004-2008上市公司籌資情況表132
表7.1  我國歷年證券市場主要政策回顧139
表7.2  股權分置改革進程分析141
表8.1  我國中小板塊發(fā)展歷程154
表8.2  中小企業(yè)板上市公司籌資情況統(tǒng)計表155
表8.3  基金布陣中小企業(yè)板股票一覽表157
表9.1  2004-2008股票交易情況統(tǒng)計表170
表9.2  2004-2008上交所股票交易情況統(tǒng)計表171
表9.3  2004-2008深交所股票交易情況統(tǒng)計表171
表9.4  2004-2008上交所債券交易情況表172
表9.5  2004-2008深交所債券交易情況表173
表10.1  2004-2008年網(wǎng)上交易統(tǒng)計比較184
表11.1  2004-2008市盈率情況表194
表11.2  2008年市盈率前20名企業(yè)情況列表194
表11.3  2008年市盈率后20名企業(yè)情況列表196
表11.4  2004-2008換手率情況表201
表12.1  中印兩國股票市場對比分析212
 
圖目錄
圖1.1  2004-2008各月月末M2余額同比漲幅11
圖1.2  金融機構各項貸款構成12
圖1.3  市價總值與GDP的比率35
圖2.1  近年我國居民人民幣儲蓄存款增長變化38
圖2.2  2004-2008年我國證券投資基金總量變化41
圖2.3  2004-2008年我國證券投資基金資產(chǎn)規(guī)模變化趨勢41
圖2.4  2004-2008年全國保險公司總資產(chǎn)變化情況42
圖2.5  中國證券公司區(qū)域分布情況48
圖2.6  全國證券公司內(nèi)外資結構66
圖3.1  我國證券行業(yè)市場集中度變化曲線77
圖3.2  境內(nèi)外券商實力對比80
圖4.1  2004-2008上市公司市價總值91
圖4.2  2004-2008上市公司流通市值與市價總值對比91
圖5.1  中信證券股本結構圖110
圖5.2  中金公司股本結構圖117
圖5.3  華歐國際證券股本結構圖122
圖6.1  2004-2008上市公司籌資總額情況133
圖9.1  2004-2008上交所與深交所股票交易情況172
圖9.2  2004-2008上交所與深交所國債交易情況174
圖11.1  2004-2008上交所與深交所A股換手率對比201
圖11.2  2004-2008上交所與深交所B股換手率對比202

略……

（如需詳細目錄，請來電索�。�