2011年或將成為我國證券行業(yè)的自主轉型元年。權威人士透露，今年監(jiān)管部門將推動證券公司深化合規(guī)管理，引導證券公司以客戶需求為導向提升差異化發(fā)展的實力和行業(yè)競爭力。

　　經(jīng)紀業(yè)務轉型升級、投顧業(yè)務布局、穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務、券商上市及市場化并購、推進券商在港子公司境外募資境內(nèi)投資試點等均將成為今年券商行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的亮點；而加強合規(guī)管理、完善以凈資本為核心的行業(yè)指標體系、加強證券公司保薦和財務顧問業(yè)務監(jiān)管、將直投業(yè)務納入券商常規(guī)監(jiān)管等手段則為證券行業(yè)的轉型提供保障。

　　此前召開的全國證券期貨監(jiān)管會上，證監(jiān)會有關負責人提出，今年將"引導證券公司持續(xù)提升專業(yè)服務能力。"

　　權威人士透露，"引導券商提升專業(yè)服務能力"將重點以客戶需求為導向，加強差異化競爭，包括支持券商開發(fā)現(xiàn)金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，鼓勵投資顧問業(yè)務發(fā)展，加快經(jīng)紀業(yè)務轉型升級，建立信息隔離墻制度，完善客戶分類和產(chǎn)品風險評估機制，支持證券公司發(fā)行上市和市場化并購整合，穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務等。

　　據(jù)了解，監(jiān)管部門計劃于今年初進行兩融試點以來首次擴大融資融券標的證券范圍工作，或分別將上海、深圳交易所的證券范圍擴大至180只和100只。同時，擬將兩融業(yè)務轉入常規(guī)監(jiān)管，考慮不再以試點方式選擇證券公司，而是符合條件的券商均可按照行政許可程序申請開展業(yè)務。

　　而轉融通業(yè)務制度規(guī)則的制定和風險評估工作也已基本完成，證監(jiān)會正積極推進證券金融公司的籌建工作，待準備就緒將正式設立證金公司，并在報國務院批準后擇機推出轉融通業(yè)務。

　　在經(jīng)紀業(yè)務傭金連年來大幅下滑的背景下，創(chuàng)新業(yè)務鏈條的延長為證券行業(yè)發(fā)展起到了支撐作用。截至去年底，我國106家證券公司共有營業(yè)部4644個，比2009年年底增加了688個，增幅為17%。與此同時，證券公司總資產(chǎn)額達到1.97萬億元，凈資產(chǎn)5664億元，凈資本4320億元。去年全行業(yè)全年累計實現(xiàn)凈利潤775.57億元。

　　另外，前述人士透露，今年有關部門將進一步完善以凈資本為核心的行業(yè)風控指標體系，組織券商集中開展壓力測試，客戶保證金檢測系統(tǒng)也將完成并投入運行。而在我國證券市場對外開放的趨勢下，證券行業(yè)也將以更快的步伐"走出去"，監(jiān)管部門將鼓勵證券公司設立境外子公司，發(fā)展跨境業(yè)務，同時著手推進證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進行境內(nèi)證券投資業(yè)務試點。